陕西省2017年基金从业：如何选择好的基金经理考试试卷.docxVIP

陕西省2017年基金从业：如何选择好的基金经理考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有__。 A．目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率 B．基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者 C．基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势 D．差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式 2、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。 A．使销售机构遭受财产损失 B．使销售机构受到法律制裁 C．使销售机构遭受声誉损失 D．使销售机构受到监管部门处罚 3、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则 4、下列说法错误的是____ A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘 B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算 D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次 5、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。 A．武汉证券投资基金 B．淄博乡镇企业投资基金 C．深圳南山投资基金 D．富岛基金 6、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价内权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证 7、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30 8、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。 A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量 9、基金托管人内部控制的内容包括__。 A．资产保管 B．投资监督 C．会计核算和估值 D．技术系统 10、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证 B．认沽权证 C．认购权证 D．备兑权证11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券 12、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。 A．公平、公开、公正 B．法制、监管、自律 C．自律、服务、传导 D．效率、严谨、开拓 13、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。 A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人信息 14、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国证券业协会 D．中国证监会派出机构 15、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A．公司是否有违规事件发生 B．公司在投资上是否出现过重大的失误 C．公司旗下目前的基金业绩 D．公司的一些事件性公告 16、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元 17、债券发行的定价方式以__最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标 C．上网竞价方式 D．协商定价方式 18、__是基金投资运作的具体执行部门。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．投资决策委员会 19、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。 A．《证券法》 B．《行政许可法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金运作管理办法》 20、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．集合投资基金 21、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C：《管理暂行办法》正式实施 D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 22、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚