2017年辽宁省基金从业：用基金转换既省又快考试试题.docxVIP

2017年辽宁省基金从业：用基金转换既省又快考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C．注册资本不低于2000万元人民币 D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 2、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A：按公司规模分类 B：按股票价格行为的分类 C：按公司成长性分类 D：按股票数量行为的分类 3、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金 D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 4、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价 5、我国开放式基金的销售体系中不包括__。 A．银行代销 B．证券公司代销 C．基金管理公司直销 D．保险公司代销 6、保本型基金的缺点不包括__。 A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证 B．保本型基金有较高的机会成本 C．保本型基金要承受通货膨胀风险 D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大 7、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。 A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用 8、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿 D．100；5000万 9、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A．份数 B．比例 C．资金 D．数量 10、封闭式基金溢价发行是指____ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是11、投??指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离 12、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。 A．南方宝元债券基金 B．南方积极配置基金 C．南方避险增值基金 D．国投瑞银瑞福基金 13、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会 14、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。 A．投资者大多不能对基金进行客观的评价 B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩 C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D．不同类型基金的风险收益特征不同 15、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 16、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格 B．具有国家承认的硕士研究生以上学历 C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 17、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。 A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4 18、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 19、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。 A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B．督察长的聘任需经全体独立董事同意 C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 20、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。 A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益 D．份额净值增长率 21、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。 A．集合理财 B．分散风险 C．专业管理 D．风险共担 22、以下与基金份额净值的计算无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人人数 23、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资