东华公司继承模式改进研究-工商管理(MBA)专业论文.docxVIP

第 2 章 家族企业继承模式研究综述及民营家族企业特征分析 2.1 国内外家族企业继承模式研究综述 2.1.1 国外家族企业继承模式研究综述 无论在国内还是国外，都有“富不过三代”的说法，因此自家族企业研究领域开创以来，家族传 承问题就是该领域的研究热点，国外的理论研究主要有以下四种理论模型。 1、 Churchill 和 Hatten 基于父子生命周期的四阶段传承模型 3 Churchill 和 Hatten(1987)对家族企业的传承持一种“锚定”观点，他们认为家族企业所有权和控 制权的传递是被一种纯粹的自然生物力量所驱动，而不是由市场来驱动。基于父子两代的生命周期， 他们将家族企业的传承过程划分为四个不同的阶段(参见图 1)：(1)所有者管理阶段。这个阶段包括创 始人创业到某个家族成员进入企业。其间，创始人是直接参与企业运营的惟一家族成员。(2)子女的培 养和发展阶段。在这个阶段，子女不断学习企业运营知识，并开始到企业做兼职员工或假期工。(3)父 子合伙阶段。这时子女已经具备了足够的企业管理能力，开始承担企业的管理责任，并参与企业的部 分决策。(4)权力传递阶段。该阶段始于父子合伙阶段的后期，创始人的退休进程和运营角色的淡化将 对其产生重要的促进作用，该阶段可能还会伴随着所有权的传递。 对企业影响力 子 父 阶段： 1、所有管理者 2、子女的培养与发展 3、父子合伙 4、权力传递 0 10 20 30 40 50 60 70 80 年龄（岁） 1 2 3 4 图 1：基于父子生命周期的四阶段传承模型 FIGURE 1 The four phases of inheritance model based on the father-son life cycle Churchill，N C Hatten．K J．Non-market-based transfers of wealth and power：a research framework for family businesses [J]．American Journal of Small Business，1987，11(3)：P51-64． 该模型同时考虑了父子两代的生命周期，并首次将家族企业代际传承的研究拓展到二维空间：个体 生命周期及其对企业运营、战略、目标的影响，使我们对家族企业传承过程的复杂性有了更为深刻的 认识。模型的纵轴表示个体对企业日常运营、战略和目标的影响力，但是他们并没有对个体的家族和 企业角色的影响因素进行识别。此外，该模型只考察了父子两个个体，但事实上大多数家族企业都会 有多个家族成员参与。 2、 Handier 的四阶段角色调整模型 4 通过对 32 家家族企业中下一代家族成员的深度访谈，Handler(1990)提出了一个关于家族企业传承 过程的定性分析模型。她将家族企业的代际传承视为一个创始人与下一代家族成员的角色调整(role adjustment)过程，该调整过程实际上就是创始人对企业的参与程度及其领导权威的逐步淡化过程。她 认为角色的调整演化对家族企业的有效传承是非常重要的，并进而将这个过程分为四个阶段，参见图 2。 创始人 个人经营 统治者 监督者/委托人 顾问 无角色 助手 管理者 领导人/首席决策者 下一代家族成员 图 2：四阶段角色调整模型 FIGURE 2 Four phases role adjustment model 第一阶段，创始人更多地关注企业的启动问题，比如争取顾客、交付产品等，因而传承计划与企 业的即期需求是不协调的。此时，创始人是企业的核心，并且是企业中惟一的家族成员，而下一代在 企业中没有任何角色，与纯粹的家族成员无异。 第二阶段，企业进人生存期，创始人关注的焦点是企业的生存能力，仍然很少考虑到企业的后继 阶段，传承计划仍被视为未来的目标。在这个阶段，下一代家族成员经常在企业任职，并充当创始人 助手的角色，但他们对企业日常运营和战略管理的领悟还非常有限。尽管他们已经开始在一个甚至多 个部门学习企业运营和管理技巧，并发挥一定的作用，但在 Handier(1990)的访谈过程中，有 50%的被 Handler，W C Succession in family firms：a mutual role adjustment between entrepreneur and next — generation family members [J]．Entrepreneurship：Theory and Practice，1990，15(1)：P37— 51． 访者表达了对自己的责任或工作的不满。 角色调整的最后两个阶段对企业的有效传承是至关重要的。在这两个阶段中，企业对继承人的准 备表现得