20150630-ST光学-收购报告书.pdfVIP

凤凰光学股份有限公司 收购报告书 公 司 名 称 ：凤凰光学股份有限公司 公 司 简 称 ：凤凰光学 股票上市地点 ：上海证券交易所 股 票 代 码 ：600071 收购人名称 ：中电海康集团有限公司 住 所 ：杭州市余杭区文一西路1500 号1 幢311 室 通 讯 地 址 ：浙江省杭州市马塍路36 号 联 系 电 话 ：0571 签署日期：二〇一五年六月 4-2-1 凤凰光学股份有限公司收购报告书 收购人声明 一、本收购报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》( 以下简称“《公 司法》”) 、《中华人民共和国证券法》( 以下简称“《证券法》”) 、《上市公司收购 管理办法》( 以下简称“《收购办法》”) 、《公开发行证券的公司信息披露内容格 式与准则第16 号——上市公司收购报告书》( 以下简称“《准则16 号》”)及其他 相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、依据《证券法》、《收购办法》、《准则 16 号》的规定，本报告书已全面 披露收购人在凤凰光学股份有限公司拥有权益的股份。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通 过任何其他方式在凤凰光学股份有限公司拥有权益。 三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人 章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购已触发收购人的要约收购义务，收购人将向中国证监会申请豁 免要约收购义务。 本次股份划转尚需中国证券监督管理委员会对收购人的要约收购义务的豁 免申请无异议。 五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的 专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对 本报告书作出任何解释或者说明。 4-2-2 凤凰光学股份有限公司收购报告书 目 录 第一节 释义4 第二节 收购人介绍6 一、收购人基本情况6 二、收购人控股股东及实际控制人6 三、收购人主要业务及财务状况的简要说明 12 四、收购人最近五年所受处罚及诉讼、仲裁事项 14 五、收购人主要负责人员基本情况 14 六、收购人持有、控制其他上市公司5%以上股份的情况 15 七、收购人的控股股东拥有达到或超过上市公司5%以上股份的情况 15 八、收购人持有5%以上的境内外金融机构股权的简要情况 15 第三节 收购决定及收购目的 16 一、收购目的 16 二、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序及时间 17 第四节 收购方式 19 一、收购方案 19 二、本次收购取得股份的权利限制情况 19 三、《无偿划转协议》的主要内容20 第五节 资金来源21 第六节 后续计划22 一、收购人对上市公司的后续计划22 第七节 对上市公司的影响分析24 一、本次收购对上市公司独立性的影响24 二、收购人与上市公司同业竞争情况25 三、收购人与上市公司的关联交易情况26 第八节 与上市公司之间的重大交易27 一、与凤凰光学及其子公司之间的交易27 二、与凤凰光学的董事、监事、高级管理人员之间的交易27 三、对拟更换的凤凰光学董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排27 四、对凤凰光学有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和安排27 第九节 前六个月内买卖上市公司股份的情况28 一、相关法人买卖上市公司上市交易股份的情况28