杭州海康威视数字技术股份有限公司2011年度内部控制自我.PDFVIP

杭州海康威视数字技术股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身为杭州海康威视数 字技术有限公司，杭州海康威视数字技术有限公司系经杭州市高新技术产业开发区管理委员 会杭高新〔2001〕604 号文批准设立的中外合资经营企业, 于2001 年 11 月30 日在杭州市 工商行政管理局登记注册。经商务部商资批[2008]598号文批准，杭州海康威视数字技术有 限公司整体变更为本公司，本公司于2008 年6 月25 日在浙江省工商行政管理局办妥变更登 记，取得注册号为330100400011434 的《企业法人营业执照》。公司现有注册资本100，000.00 万元，股份总数 100，000.00 万股（每股面值 1 元）。其中，有限售条件的流通股份A 股 75,026.25 万股,无限售条件的流通股份A 股24,973.75 万股。公司股票已于2010 年5 月28 日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属电子行业的其他电子设备制造业。经营范围：电子产品的研发、生产；销售自 产产品；提供技术服务，电子设备安装，电子工程及智能系统工程的设计、施工及维护。（国 家禁止和限制的项目除外、涉及许可证的凭证经营）。主要产品：硬盘录像机、视音频编解 码卡、视频服务器、监控摄像机、监控球机、道路卡口等。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部会计控制制度的目标 1．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2．堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安 全、完整。 3．确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 1．内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定的要 求和公司的实际情况。 2．内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内 部会计控制的权力。 3．内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务 处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4．内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的 合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互 监督。 5．内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6．内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断 修订和完善。 三、公司内部会计控制制度的有关情况 公司2011 年12 月31 日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如下： (一) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运 行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了 《员工手册》、《中高级管理人员行为准 则》等一系列的内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多渠道、 全方位地得到有效地落实。 (2) 对胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必 需的知识和能力的要求。全公司目前共有6,421 名员工，其中具有高级职称的26 人，具有 中级职称的135 人，具有初级职称的 154 人；其中博士8 人，硕士研究生573 人，本科生 2,717 人，大专生1,118 人。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后 期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工作岗位。 (3) 治理层的参与程序 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，本公司建立了股东大会、董 事会、监事会的“三会”法人治理结构，“三会”各司其职，规范运作。公司董事会由9 名 董事组成，其中4 名独立董事。监事会由3 名监事组成，其中1 名为职工代表。董事会下设 战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，其中均有二分之一以上独立董 事担任委员，并制订了各委员会实施细则，能保证专业委员会有效履行职责，为董事会科学 决策提供帮助。 (4) 管理层的理念和经营风格 公