20160322-棒杰股份-2015年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

浙江棒杰数码针织品股份有限公司 2015 年度 内部控制自我评价报告 浙江棒杰数码针织品股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 浙江棒杰数码针织品股份有限公司全体股东： 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《上市公司治理 准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号—年度内部控制评价报告的一般规定》 （中国证券监督管理委员会公告[2014]1号）等相关法律、法规的要求，按照《企业内部控 制基本规范》(财会[2008]7号)等有关规定，公司董事会、审计委员会及审计部对公司2015 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，查阅了公司的各项内部控制制度相关规定，并了 解了公司内部控制日常监督和专项监督流程和要求后，对公司截至2015年12月31 日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。现将公司2015年度内部控制的评价情况 报告如下： 一、 重要声明： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施进行内部控制 监督。经理层负责维持企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是确保经营管理合法性和合理性、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于经营过程中非日常性事项发生可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内 部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日止，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定 的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日止，公司 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出 日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 评价报告第1 页 浙江棒杰数码针织品股份有限公司 2015 年度 内部控制自我评价报告 三、 内部控制评价工作情况： （一）内部控制评价范围： 公司根据风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域如下： 1、纳入评价范围的主要单位包括：股份公司总部及其下属子公司义乌市姗娥针织有限 公司、义乌市棒杰物业服务有限公司、浙江棒杰资产管理有限公司、义乌市棒杰小额贷款股 份有限公司。 2 、公司纳入评价范围的业务和事项包括：公司法人治理结构、内部机构设置、内部审 计、人力资源、管理层风险管理理念和风险偏好、授权管理体系、法律事务管理评价、风险 评估过程、财务会计控制制度、对控股子公司的管理、关联交易管理、对外担保管理、募集 资金使用的管理、重大投资管理、信息披露管理、货币资金管理、信息与沟通、内部控制监 督等方面。公司重点关注以下高风险领域：授权管理体系、财务会计控制制度、对控股子公 司的管理、关联交易管理、对外担保管理、重大投资管理、信息披露管理、货币资金管理、 信息与沟通、内部控制监督。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面， 不存在重大遗漏。 公司纳入评价范围的业务和事项具体情况如下： 1、公司法人治理结构 公司已按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》等法律法规的要求成立了股东大会、 董事会、监事会、经理层，并制定了以《公司章程》为基础，《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等为主要架构的规章制度，明确决策、 执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、 规范运作。 （1）股东大会是公司的最高权力机构，对公司的经营方针、筹资、投资、利润分配等 重大事项行使表决权。公司制定了《股东大会议事规则》，确保所有股东，特别是中小股东 享有平等地位，确保所有股东能够充分行使