武汉金运激光股份有限公司董事会.PDFVIP

武汉金运激光股份有限公司董事会 关于2013 年度内部控制的自我评价报告 武汉金运激光股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会按照《公 司法》、《证券法》、《会计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制 基本规范》等有关法律法规的相关要求，对公司 2013 年度内部控制情况进行了 检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司及子公司有关部门在内部控 制实施工作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评价。现将公司2013 年度 内部控制情况报告如下： 一、公司的基本情况 武汉金运激光股份有限公司，原名武汉金运激光设备制造有限公司。经武汉 市工商行政管理局核准，成立于2005 年3 月11 日，领取企业法人营业执照，法 定代表人：梁伟。注册资本为 100 万元，其中：梁伟出资人民币90 万元，持有 公司90%的股权；易淑梅和王玉才各出资人民币5 万元，各持有公司5%的股权。 2005 年11 月，公司增加注册资本400 万元，由梁伟全额认缴。增资后，公 司的注册资本变更为500 万元。 2008 年5 月，公司增加注册资本500 万元，由梁伟全额认缴。增资后，公 司的注册资本变更为1,000 万元。 2009 年4 月经股东会决议，以经审计确认的截止2008 年12 月31 日的母公 司净资产32,004,728.66 元中26,000,000.00 元折为股份公司的股本总额，每股面 值人民币1 元，余额6,004,728.66 元转作公司资本公积，各股东持股比例保持不 变，变更后的注册资本为26,000,000.00 元。2009 年6 月3 日,公司经武汉市工商 行政管理局批准,领取了注册号为420100000084853 的营业执照。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]656 号文《关于核准武汉金运激 光股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，本公司于 2011 年5 月16 日公开发行人民币普通股（A 股）900 万股，股票面值为人民币 1.00 元，共计人民币9,000,000.00 元。公开发行股票后的注册资本为35,000,000.00 元。2013 年第二季度经过分红送转后，注册资本为70,000,000.00 元。 公司经营范围：光机电系列激光设备、激光器的研制、生产、销售及技术服 务；数控系统及软件的开发、销售及技术服务；电源系统的开发；数控设备、电 源设备的销售及技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口业务（不含国 家禁止或限制进出口的货物或技术）；（国家有专项规定的项目经审批后方可经 营）。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促 进企业实现发展战略。 2 、规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确 和完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正 错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4 、确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的 贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、内部控制制度遵循适应性原则，符合国家有关法律、行政法规、部门规 章和规范性文件的规定，与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相 适应，并随着情况的变化及时加以调整。 2 、内部控制遵循全面性原则，涵盖公司各项经济业务及相关岗位，贯穿决 策、执行和监督的全过程。 3、内部控制遵循重要性原则，在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 4 、内部控制遵循制衡性原则，在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。 5、内部控制遵循成本效益原则，权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 6、内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的 权力。 三、公司内部控制基本情况 （一）内部控制环境 1、法人治理结构 公司已经按照《公司法》、《上市公司治理准则》和有关监