深圳华侨城股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

公司2011 年度内部控制自我评价报告 深圳华侨城股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 按照《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2011 年年度报告工作的通知》等文件的要求， 2011 年，公司以董事 会为主导，对公司内部控制制度的建立健全和有效实施进行了系 统深入的自查，在此基础上对公司 2011 年度内部控制情况进行 了全面客观的评价。 一、内部控制环境 （一）公司内部控制的组织机构 公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要 求设立了股东大会、董事会、监事会、董事会专门委员会和经理 层，制定了《公司章程》和股东大会、董事会、监事会议事规则 及董事会专门委员会实施细则，明确了各级机构的职责权限、议 事规则和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡。 股东大会是公司的最高权力和决策机构，按照《公司章程》 和《股东大会议事规则》等制度规定履行职责, 享有法律法规和 公司章程规定的合法权利，依法行使对公司经营方针、投资、利 润分配等重大事项的表决权。 董事会对股东大会负责，其成员由股东大会选举产生，按照 《公司章程》、《董事会议事规则》等规定履行职责，在规定范围 第 1 页 共 10 页 公司2011 年度内部控制自我评价报告 内行使经营决策权，并负责内部控制的建立健全和有效实施。公 司董事会共有 11 名成员，其中董事长 1名，独立董事6 名。董 事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会四个专业委员会和执行委员会，按照董事会各专门委员会实 施细则履行职责，为董事会科学决策提供支持。现有治理结构为 独立董事和各专业委员会发挥作用提供了充分的保障。 监事会对股东大会负责，由3名监事组成。监事会按照 《公 司章程》、《监事会议事规则》等规定履行职责，监督公司董事、 经理和其他高级管理人员依法履行职责，维护公司及股东的合法 权益。 经理层对董事会负责，负责组织实施股东大会、董事会的决 议事项，主持公司的日常生产经营管理工作。职能部门职责明确， 分工合理，形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的 工作机制。 公司的重大决策、重大事项、重要人士任免及大额资金支付 业务等，均按照规定的权限和程序实行集体决策审批或联签制 度，符合现代企业制度要求。 公司与控股股东华侨城集团公司机构、业务、人员、资产、 财务分开，符合中国证监会关于上市公司与控股股东之间“五分 开”的要求。 报告期末，公司组织架构图如下： 第 2 页 共 10 页 公司2011 年度内部控制自我评价报告 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司遵循科学、规范、透明的基本原则，按照权责明确、结 构合理、权力与责任对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及《企业内部控制规 范》等法律法规和相关规定的要求，并结合旅游、房地产等行业 特点及公司业务结构特点制定了涉及行政、人力资源、财务管理、 项目投资管理、审计管理、档案管理、关联交易、对外担保、信 第 3 页 共 10 页 公司2011 年度内部控制自我评价报告 息披露及股东大会、董事会、监事会事务管理等方面的内部控制 制度。这些内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各 环节,形成了较为完备的内部控制制度体系，确保了各项经营活 动有章可循。相关制度的有效执行有力地促进了公司的规范运 作，为公司可持续发展奠定了坚实的基础。 2011 年，按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 等文件的要求，并结合公司实际情况，公司对现有内部控制制度 体系进行了系统梳理，制订和完善了《内幕信息知情人管理制 度》、《信息披露管理制度》、《对外提供财务资助管理办法》等规 章制度，进一步完善了内部控制制度体系。 经公司第五届董事会第二次会议审议通过，公司制定《年报 信息披露重大差错责任追究制度》，提高年报信息披露的质量和 透明度。 （三）公司内部控制检查监督部门的设置及工