20151120-和而泰-员工持股计划（草案）.pdfVIP

深圳和而泰智能控制股份有限公司 员工持股计划 （草案） 二○一五年十一月 1 声明 本公司及董事会全体成员保证和而泰员工持股计划不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、《深圳和而泰智能控制股份有限公司员工持股计划（草案）》系依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第34 号：员工持股计 划》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定制定。 2、员工持股计划的参与对象为公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事、 高级管理人员及在公司或全资、控股子公司职能管理体系的中高层人员及公司认 可的有特殊贡献的其他员工。符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自 担的原则参加本员工持股计划。 3、本员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、 监事会核实。参加人员总人数不超过150 人（具体人数根据员工实际缴款情况确 定），其中，参加本员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员共4 人。 4、员工持股计划设立时的资金总额上限为4,000 万元，具体金额根据实际 出资缴款金额确定，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许 的其他方式。 5、员工持股计划将委托五矿证券有限公司成立五矿和而泰员工持股计划集 合资产管理计划 （以下简称“资管计划”）进行管理，并全额认购资管计划的普 通级份额。优先级份额按照约 7.5%的预期年化收益率（实际预期年化收益率以 最终签订的合同确定的为准）按实际存续天数优先获得收益。 资管计划上限为12,000 万份，按照不超过2:1 的比例设立优先级份额和普 通级份额。资管计划主要通过二级市场购买以及法律法规许可的其他方式取得并 持有和而泰股票，公司实际控制人刘建伟先生对优先级份额持有人本金和预期收 2 益差额补偿提供连带担保责任。 6、员工持股计划筹集资金总额上限为4,000 万元，以“份”作为认购单位， 每份份额为1 元，本次员工持股计划的份数上限为4,000 万份。公司全部有效的 员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持 持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。 员工持股计划持有的股票数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获 得的股份、二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 7、以资管计划的资金规模上限 12,000 万元及和而泰最近一个交易日 2015 年 11 月19 日的收盘价21.44 元/股测算，资管计划所能购买和持有的和而泰股 票数量约为 559.7015 万股，占公司现有股本总额的 1.68%。最终标的股票的购 买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。 8、员工持股计划的锁定期和存续期：本计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至资管计划名下之日起计算。本员工持 股计划存续期为不超过36 个月（可依本计划提前终止或延长）。 9、公司董事会对员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会 通知，审议员工持股计划。公司审议员工持股计划的股东大会将采取现场投票与 网络投票相结合的方式召开。股东大会对员工持股计划做出决议，应当经出席会 议的非关联股东所持表决权的过半数通过。员工持股计划必须经公司股东大会批 准后方可实施。股东大会通过员工持股计划后6 个月内，资管计划将通过二级市 场购买以及法律法规许可的其他方式完成标的股票的购买，公司将及时公告。 10、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 3 目录 释义 ... ..