安徽安科生物工程（集团）股份有限公司2013年度内部控制.PDFVIP

安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 2013年度内部控制的自我评价报告 安徽安科生物（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等 相关法律法规及相关文件的要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2013 年12 月31 日 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司基本情况 本公司是经安徽省人民政府皖府股字[2000]第 34 号及安徽省体改委皖体改函 [2000]77 号文批准，由安徽安科生物高技术有限责任公司整体变更设立的股份有限公 司，注册资本为2,400 万元，公司于2000 年9 月28 日在安徽省工商行政管理局办理了 工商登记。经公司历次增资及股权变更后，注册资本变更为6,300 万元。2009 年7 月， 经本公司 2009 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2009]959 号文核准，本公司于2009 年9 月向社会公众公开发行股票2,100 万股，同年 10 月在深圳证券交易所挂牌上市，公司注册资本增至8,400 万元。2010 年4 月，经本 公司2009 年度股东大会决议，公司增加注册资本6,720 万元，由资本公积转增，变更 后注册资本为 15,120 万元。2011 年4 月，公司增加注册资本3,780 万元，由资本公积 转增，变更后注册资本为18,900 万元。经本公司2012 年度股东大会决议，本公司2013 年 5 月授予激励对象限制性股票，增加注册资本4,895,000.00 元，变更后注册资本为 3 193,895,000.00 元；本公司2013 年6 月增加注册资本47,249,981.00 元，由资本公积转 增，变更后注册资本为241,144,981.00 元；本公司2013 年12 月授予激励对象限制性股 票，增加注册资本820,834.00 元，变更后注册资本为241,965,815.00 元。本公司于2013 年12 月19 日在合肥市工商行政管理局办理了变更登记。 本公司经营范围为：自行研制、生产的生物制品、医药及其原料、生化制品的出 口和与公司生产、科研相关的原辅材料、机械设备、仪表仪器与零部件的进口（特殊 规定的除外）；药物、诊断试剂、生物技术和生化工程的原料及产品的研制、生产、销 售，技术转让、服务。 三、公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制，确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。 2 、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序 运行。 3、建立良好的公司内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，达到风险可控， 以保证公司资产安全、财务报告及相关信息真实、完整，提高经营效率和效果，促进 公司目标的实现。 四、公司的内部控制系统及内部控制执行情况 公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下五项基本要素，即控制环境、风险 评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。 （一） 控制环境 1、治理结构 公司按《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立起规范的 公司治理结构和议事规则，明确了