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广发基金管理有限公司 关于广发主题投资资产管理计划18 号 2018 年四季度开放退出和参与的公告 广发主题投资资产管理计划18 号（以下简称“本计划”，产品代 码为：275049）资产管理合同已于2014 年1 月17 日生效。根据《广 发主题投资资产管理计划 18 号资产管理合同》的有关规定，广发基 金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定于2018 年 10 月8 日至 10 月12 日开放计划份额的参与和退出业务。具体事宜如下： 一、 参与和退出场所 本资产管理计划参与和退出场所为资产管理人和华福证券股份 有限公司的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理参与和退 出。具体销售机构名单、联系方式以本资产管理计划的《投资说明书》 为准。 二、 参与和退出的开放日 本计划资产管理合同第七章中约定“本资产管理计划的开放日为 合同生效满三个月后的下一季度起，每季度第1 个工作日起连续5 个 工作日。前两个工作日只接受投资者的退出申请，后三个工作日只接 受投资者的参与申请。” 本计划参与和退出的开放日确定为： 1、退出业务开放日：10 月8 日、10 月9 日 2、参与业务开放日：10 月10 日、10 月11 日、10 月12 日 三、 参与和退出的费用 1、本资产管理计划参与费用由资产委托人承担，用于计划的销 售、注册登记等各项费用。本资产管理计划采取金额参与的方式，以 现金形式交付，并采用前端收费模式，投资者在参与本资产管理计划 时需交纳参与费，费率按金额递减。 本资产管理计划对参与设置级差费率，参与费率随参与金额的增 加而递减，最高参与费率不超过0.5%，具体费率如下： 每笔参与金额（M） 参与费率 100 万≤M＜500 万 0.5% 500 万≤M＜1000 万 0.3% M≥1000 万 1000 元 投资者如一天之内有多笔参与，适用费率按单笔分别计算。若追 加参与金额低于100 万，则参与费率按0.5%收取。 2、本资产管理计划退出费用由资产委托人承担，在资产委托人 全部或部分退出资产管理计划份额时收取，退出费率随退出份额持有 年限的增加而递减，具体费率为： 持有年限（N） 退出费率 N＜2 年 0.5 ％ 2 年≤N≤3 年 0 其中，所收取退出费总额的25%归入资产管理计划资产。 3、本资产管理计划到期清算或者委托人不同意展期而退出计划 的，不收取退出费用。 4 、资产管理人可以在法律法规和本合同规定范围内调整参与费 率、退出费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，资产管理人 应在调整实施前3 个工作日告知资产委托人。资产管理人和代理销售 机构在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。 四、 参与和退出的方式、价格及程序等 1、“未知价”原则，即资产管理计划的参与和退出价格以受理申 请当日收市后计算的资产管理计划份额净值为基准进行计算。 2、资产管理计划金额参与和份额退出的方式，即参与以金额申 请，退出以份额申请。 3、资产委托人办理参与、退出等业务时应提交的文件和办理手 续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机 构的具体规定为准。 4、当日的参与与退出申请可以在当日开放时间结束前撤销，在 当日的开放时间结束后不得撤销。 5、参与和退出申请的确认。销售网点受理参与或退出申请并不 表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了参与或 退出申请。参与申请采取时间优先原则进行确认。申请是否有效应以 注册登记机构的确认为准。注册登记机构应在T+1 日内对资产委托人 参与、退出申请的有效性进行确认。客户可在