成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司2017年度内部控制自.PDFVIP

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 2017年度内部控制自我评价报告 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司各位股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求，结合成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”） 内部控制制度及自我评价工作程序，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对截止2017年12月31日与财务报表相关的内部控制做出如下自我评价报告。 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司建立内部控制的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目标 1．确保国家有关法律法规及公司内部控制制度的贯彻执行，保证公司经营 管理合法合规； 2．保护公司各项资产的安全和完整，防止资产流失； 3．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 4．加强各个职能部门间相互配合，明晰权责，保障公司内部各部门以及公 司与子公司间的相互协调与相互制约，提高经营效率和效果； 5．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，促进企业实现发展战略。 （二）公司建立内部控制遵循的原则 1.全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其 所属单位的各种业务和事项。 2．重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 3.制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4.适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5.成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实 现有效控制。 二、内部控制建设情况 （一）内部控制环境 1．公司的治理机构 公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、 监事会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公司章程》所规 定的各项职责。重大决策事项，如批准公司的经营方针和投资计划，选举和更换 董事、监事，修改公司章程等，须由股东大会审议通过。董事会负责执行股东大 会作出的决定，向股东大会负责并报告工作。在重大投资项目、收购兼并、购置 重要资产和签订重要合同、协议等方面的重要决策须由董事会审议。董事长是公 司的法定代表人，在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使董事会部份职权。 监事会是公司的监督机关，向股东大会负责并报告工作，主要负责对董事和高级 管理人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东利益的行为进行 监督，对公司财务状况进行检查。规范控股股东与本公司的关系，控股股东与本 公司之间的机构、人员、资产、财务、业务分开，控股股东按照法律法规的要求 享有出资人的权利。 2．公司的组织结构 公司建立的管理架框体系包括市场部、产前销售部、产前生产部、科技服务 销售部、科技服务生产部、研发部、生物信息部、信息技术部、质量保证与法规 事务部、人事行政部、事业发展部、公共关系部、财务部、证券部、内控部、采 购部等部门，明确规定了各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配 合、相互制约、环环相扣的内部控制体系，为公司组织生产、扩大规模、提高质 量、增加效益、确保安全等方面都发挥了至关重要的作用。公司对下属单位采取 纵向管理，通过董事会对控股子公司的生产经营计划、资金调度、人员配备、财 务核算等进行集中统一管理。 3．人力资源政策 公司制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策，将职业道德和专业 能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升 员工素质。人事行政部每年制定相关培训计划，组织具体培训活动，培养专业人 员全面的知识和技能。公司建立和实施较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、 晋升和淘汰等人事管理制度，并聘用足够的人员，使其能完成所分配的任务。公 司建立了完善的人员档案管理制度，对员工的异动、培训、考勤等进行系统化管 理。 4．企业文化建设 公司坚持科学阔步发展、技术大幅革新是推动医疗技术进步，实现人类美好、 健