质量管理体系审核的特点与流程-精选版.pptVIP

审核策划和准备阶段的活动 确定审核范围； 指定审核组长、组成审核组； 文件审查（直至合格为止）； 初访（必要时） 编制审核计划； 准备审核工作文件（如编制检查表）。 * 现场审核阶段的活动 审核组准备会议； 首次会议； 现场调查； 审核组内部交流和汇总； 审核组与受审核方沟通； 末次会议； 正式提交审核报告； * 跟踪验证 收审核方采取纠正措施； 纠正措施的跟踪验证； 审核委托方安排对纠正措施的验证； * 审核策划和准备的活动 确定审核范围； 配备审核资源（组成审核组）； 文件审查； 初访（必要时）； 制定审核计划； 编制审核工作文件的活动； * 第二节 组成审核组 术语 审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：《审核》提供关于被审核对象的特点知识或技术的人员； * 审核员的职责 有效履行职责； -编制分工范围的检查表； -独立完成审核任务； -收集证据，开列不合格报告； -内部交流，并报告审核结果； 跟踪验证纠正措施； 配合、支持审核组长工作； 遵守CNAT审核员行为准则； * 审核组长职责 审核组长除要履行审核员职责外，还应承担以下管理职责： 负责文件审查（必要时）； 协助选择审核员； 制定审核计划，分配审核任务； 指导审核员编制检查表； 进行审核过程控制； 沟通与协调； 提交审核报告； 组织跟踪审核（认证机构安排时）； * 制定审核计划 审核计划的内容 -审核目的； -审核范围； -审核准则； -审核组成员及其分工； -审核日期； -审核日程； -保密的承诺； -其它（如审核时所用语种）； * 编制审核计划应注意的问题 安排好四个会议的时间； 审核计划由审核组长编制，认证机构专业管理人员批准，受审核方确认。一般提前十天通知受审核方； 制定审核计划时应该考虑审核策略，即审核方式（顺向、逆向）； 要覆盖审核范围中的所有部门、过程（初审、复评时）； 审核人日数的确定要合理； 部门、过程审核时间的分配要合理； * 准备审核文件 审核工作文件； -检查表； -审核记录表； -审核事实凭证表； * 检查表的含义 审核员的工作文件，提纲或工具； 是审核策划的结果； * 检查表的作用 保持审核目标的清晰和明确； 保持审核内容的周密和完整； 保持审核节奏和连续性； 减少审核员的偏见和随意性； 减轻审核员的负担； * 检查表的内容 到哪里？（到哪一个部门） 查什么？（列出审核项目、要点，确保审核覆盖面的完整。） 怎样查？（主要列出：找谁查，采用什么方法，收集什么客观证据）； * 设计检查表的注意事项 以审核准则确定审核项目（标准和体系文件） 按部门审核要列出主要过程，按过程审核要列出主要部门。 注意逻辑顺序，抽样有代表性、典型性。 不要忽视审核方法和样本量的合理性。 内容的繁简应根据审核员的经验决定。 检查表应反映过程方法，体现PDCA循环。 * 运用检查表 不要把检查表内容透露给受审核方，当也不要搞得过于神秘。 灵活应用，不要机械。 遇有重大问题的线索，可修改和调整检查表，当不能随意修改。 * 整个审核过程需要召开的会议 审核准备会 首次会议 组内交流会（通报审核情况、审核客观事实、组内接口协调、确定不合格项、体系评价等）。 与受审核方领导沟通会（通报审核情况、确认不合格事实，沟通协调所遇到的问题、征求受审核方意见等） 末次会议 * 首次会议 首次会议的目的： 介绍审核组成员； 确认审核目的、范围； 确认审核计划、审核准则； 确认与受审核方领导沟通和末次会议的时间、地点； 介绍审核方法和报告方式； 落实陪同人员和审核资源； 与受审核方建立正式联系。 * 审核方式和调查方法 审核方法有四种 -顺向追踪； -逆向追踪； -按部门审核； -按过程审核； * 调查方法 提问和倾听； 查阅； 观察； 记录（指审核员记录）； 验证； * 提问技巧 提问的方式有： 开放式提问，如：什么？如何？ 封闭式提问，如：有没有？是不是？ 澄清式提问，如： “你是这样做的吗？” * 沟通技巧 让受审核方放松； 审核员要有反馈； 善于辨认对方的反应； * 不合格项和不合格报告 不合格项界定 没有满足某个要求； 对体系不合格系指质量管理体系过程偏离要求或缺少； * 不合格形成 标准所要求的缺少或偏离，即文件不符合标准。 写到的未做到，即现状不符合文件。 作到的没有达到目标，即结果不符合目标。 * * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任于斯人也 * 天将降大任