常州亚玛顿股份有限公司招股意向书摘要.PDFVIP

常州亚玛顿股份有限公司 招股意向书摘要 常州亚玛顿股份有限公司 （住所：江苏省常州市天宁区青龙东路639 号） 首次公开发行股票 招股意向书摘要 保荐机构（主承销商）： 中国建银投资证券有限责任公司 （深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋18－21 层） 1-2-1 常州亚玛顿股份有限公司 招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说 明书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完 整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 第一节 重大事项提示 1、公司实际控制人和股东关于股份流通的承诺 本次发行前发行人总股本12,000 万股，本次拟发行4,000 万股人民币普通股， 发行后总股本为16,000 万股。上述股份全部为流通股。 本次发行前，公司实际控制人林金锡、林金汉、法人股东亚玛顿科技均承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的发行 人股份，也不由公司回购该部分股份；公司国有法人股东常高新风投承诺：自公 司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的发行人股 份，也不由公司回购该部分股份；自然人股东林金坤承诺：自其获得发行人股份 的工商变更登记完成之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的 发行人股份，也不由公司回购该部分股份。 作为本公司董事及高级管理人员，林金锡和林金汉除了出具上述承诺以外， 1-2-2 常州亚玛顿股份有限公司 招股意向书摘要 均特别承诺：在前述限售期满后，在其任职期间，每年转让的股份不超过其直接 和间接持有发行人股份总数的25% ，并且在卖出后六个月内不再买入发行人的股 份，买入后六个月内不再卖出发行人股份；离职后半年内，不转让其持有的发行 人股份；在申报离任半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股 票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50% 。 2、财政部关于豁免常高新风投国有股转持义务的批复 根据《财政部 国资委 证监会 社保基金会关于豁免国有创业投资机构和国 有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知》（财企［20 10］278 号）， 经常高新风投请示，获得了《财政部关于豁免常州高新技术风险投资有限公司国 有股转持义务有关问题的批复》（财企〔2010 〕358 号），该批复同意在本公司首 次公开发行股票时，豁免常高新风投应履行的国有股转持义务。 3、发行前滚存利润的安排 根据本公司于2010 年 11 月3 日召开2010 年第二次临时股东大会审议通过 的《关于公司首次公开发行股票有关股利分配政策的议案》，公司本次向社会首 次公开发行股票前形成的累计未分配利润，由新老股东共享。 4 、本公司特别提醒投资者注意 “风险因素”中的下列风险：