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农户生计策略选择和转型动力机制研究 　　摘 要：在快速城市化影响下，农户生计资本拥有量与结构配置发生了转变，影响着农户生计策略的选择，促进了生计方式的转型。宁夏回族呈现大杂居小聚居的特点，在其聚居区域选取22个乡村，451户农户进行调研，在对生计资本拥有量和结构进行测算的基础上，运用二元Logistic模型与多元Logistic模型对农户生计策略选择的影响因素与生计转型的动力进行分析，研究表明：（1）不同生计策略农户的生计资本组成结构有较大的差异，从反映其综合指数的多维发展能力来看，从高到低分别为二兼户、一兼户、非农户和纯农户；（2）自然资本对纯农户和一兼户的生计策略选择具有显著正向作用，金融资本、人力资本和社会资本对二兼户的生计策略选择具有显著正向作用，社会资本对非农户的生计策略选择具有显著正向作用；（3）从纯农户向一兼户转型的主要动力是金融资本，向二兼户转型的主要动力是人力资本与社会资本，向非农户转型的主要动力是社会资本，家庭综合劳动能力和社会交往多元化程度也是显著的促进因子。从阻滞因子看，不同的转型方式差异较大。最后，针对不同生计策略的农户，提出了更有针对性的扶持政策。 　　关键词：生计资本；生计策略；生计转型；宁夏 　　中图分类号：F328 文献标识码：A 　　0 引言 　　农户作为乡村经济社会发展基本单位和微观经营主体，在快速城镇化的影响下，最显著的响应就是改变生计资本的配置结构，农户有了选择更多生计策略的可行能力，生计策略不断转型。农户可持续生计是近年来乡村发展研究的重要视角，它以农户生计所面临的脆弱性为背景，对农户生存与发展所需要的能力（Capabilities）、资产（Assets）和从事的活动（Activities）进行整体框架式的分析。目前，国内外学者按照农户可持续生计分析框架进行的研究主要围绕三个方面：一是对农户生计资本存量的数量和结构进行量化评价，并以此为基础分析其空间特性。例如以青藏高原为案例区的研究显示，在牧区、半农半牧区、农区，农户生计资本有着显著的空间异质性[1]；在凉山彝族自治州，农户生计资本与少数民族人口空间分布、交通优势度、地形起伏度有着较强的相关性[2]。二是生计脆弱性的特征及影响因素，生计脆弱性一般指生计资本匮乏或生计资本结构障碍而导致的生计风险[3]，受到农户生计资本结构、数量和自然、社会经济地理环境的共同影响，有学者通过五省区的样本分析，认为农户生计脆弱性存在区域差异，而且主要体现在金融资本和人力资本方面[4]，也有学者围绕典型区域，如锡林郭勒草原、青藏高原东部样带进行研究，表明气候变化或自然灾害加重了农牧民生计脆弱性，农户在应对策略上有显著的区域差异[5-6]。三是农户生计策略的选择及影响因素研究。生计策略指农户为了改善自身生活状况而采取的调整经营活动以及配置所拥有资产的一种选择行为[7]，同样受到内在要素与外在要素的影响。石羊河流域的相关研究表明：平原区、沙漠绿洲区和山区的农户在生计资本存量的影响下，生计策略多样性呈现逐步递减的态势[8]。在云南新平县傣族地区、尼泊尔中部山区麦拉姆齐流域、埃塞俄比亚的提雷格林区、四川省平武县和南江县等区域的研究都表明：农户生计策略的选择与转型都是依据其各类生计资本禀赋条件而决定的[9-12]。外在要素包括异地搬迁[13]、旅游业发展[14]等也会对农户生计策略选择带来正面或负面的效应。 　　从现有农户可持续生计分析框架来看，生计脆弱性是分析的背景要素，生计资本是分析的基础要素，决定了农户所拥有的选择机会、采用的生计策略和抵御生计风险的方法[15]，生计策略则是分析的目标。其中生计资本与生计策略的相互关系是目前的研究热点，但现有研究主要从静态角度分析生计资本对生计策略选择的作用机制，从生计策略转型的动态研究还比较缺乏。已有研究比较规范地采用了可持续生计分析框架，突出了农户生计所面临的脆弱性环境/背景，更多从消极的生计风险适应性角度来探求生计策略的优化。但随着中国新型城镇化战略的推进，城乡一体化程度的加深，对农户生计资产数量与结构的优化，生计输出的改善以及总体生计模式的转型产生了更为积极的影响。鉴于此，本文以新型城镇化作为背景，以宁夏回族聚居区作为研究区域，通过优化不同类型农户生计资本结构的路径来寻求促进生计策略转型的研究范式，希冀能进一步丰富农户可持续生计分析框架。在实践层面上，在西部少数民族地区，农户生计虽面临更多的脆弱性环境/背景的冲击，但也有更多能促使生计优化转型的正面发展环境。从有效提升农户福利水平的角度讲，一方面需要规避其风险冲击，另一方面还需要以新型城镇化为契机，促使各类型农户优化生计资产数量与结构，实现生计模式的转型升级。从这一角度看，对农户生计策略选择的影响因素以及生计转型升级的动力机制进行更为深入的研究，对制定更为