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工程项目风险分析方法和管理手段 　　摘要: 工程项目建设是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的过程，在这个过程中，不确定因素、随机因素和模糊因素大量存在、并不断变化，由此而造成的风险直接威胁投资项目的顺利实施和成功。为此，对工程项目进行风险分析研究具有积极的意义。 　　 关键词:工程项目风险,分析方法,管理手段 　　Abstract: the project is a cycle is long, investment, high technical requirements, system complex process, in this process, the uncertainties, random factors and fuzzy factors in the massive existence, and constantly change, from this and risk a direct threat of the investment project implementation and success. Therefore, the project risk analysis research has a positive meaning. 　　Keywords: engineering project risk, analysis, management 　　 中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号： 　　1、项目风险分析方法 　　 项目风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理工程项目中不确定因素的过程，其目的是评价在项目的建设中可能存在的风险，为决策者进行决策提供依据。 　　 目前在工程项目中常用的风险分析评价方法有专家调查打分法、敏感性分析法、层次分析法、风险影响图法、蒙特卡罗模拟法等。 　　 1.1 专家调查打分法 　　 这是一种最常用、最简单的分析方法。具体步骤如下: 　　 （1）辨识出某一特定工程项目可能遇到的所有风险，列出风险清单； 　　 （2）确定每个风险因素的权重，以表征其对项目风险的影响程度； 　　 （3）确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大，较小五个等级，分别以1.0、0.8、0.6、0.4和0.2打分； 　　 （4）将每项风险因素的权数与等级值相乘，求出该风险因素的得分，再求出此项目风险因素的总分，即风险度值。 　　 显然，该风险度值越高，则风险越大。 　　 1.2 敏感性分析法 　　 敏感性分析法用于项目风险分析时，只考虑影响工程项目目标成本的几个主要因素（如利率、投资额、运行成本、回收效益等）的变化。首先假设各种不确定性因素（利率、投资额、运行成本、回收效益）都分别为某一确定值，计算出该项目的投资净收益（NPV），然后分别考虑其中某一个不确定性因素发生一定变化（对同一个因素，该变化率取同一值）对该项目的影响，即投资净现值的变化。根据各因素对工程项目影响的大小，可以确定工程目标成本对哪一个因素的变化最敏感，哪个最不敏感，相应得出敏感性顺序，对敏感性较大的因素要加以重视。 　　 1.3 层次分析法（AHP） 　　 层次分析法是一种比较灵活且易于理解的分析方法。首先进行风险辨识分类，采用专家法或德尔菲法构造出工作包的风险框架图（如图1所示）；然后构造判断矩阵，即由专家按一定的规则对因素层和子因素层间各元素的相对重要性给出评判，求出各元素的权重值，并对专家的评价进行一致性检验，最后根据工作包风险处于高、中、低各级的概率，判断出其风险度，再综合全部工作包风险度得出项目总风险度，提交决策者进行决策。 　　 　　图1AHP分析框架图 　　 1.4 风险影响图 　　 风险影响图是表示项目风险作用关系、组合关系的有向图，由风险节点和风险作用关系弧（箭头）组成，每一个风险节点对应项目中的一个风险变量（即联合概率分布）。从数学模型角度看，风险影响图是一多元联合分布函数的图解表示。风险影响图中的每一个节点都有一个数据框架文件，这个文件包括：该风险与紧前风险节点的复合关系或依存关系和联合概率分布或条件分布。 　　 图2为（1）式对应的风险组合的风险影响图。式中ki，xi分别为随机风险变量。 　　（1） 　　 　　图2项目风险影响图 　　 在工程施工中，劳动生产率li受相应的工作复杂程度wi、进度ti及人员规模mi的影响，其风险影响图如图3所示。 　　 　　图3基本影响图 　　 在图3中，风险li直接受wi及mi的影响，间接受ti的影响。图中仅存在影响关系，没有风险之间的组合。这一类风险影响图叫基本影响图，简称影响图。 　　 项目风险评价中，通常用上述两种图示的风险影