2015年度募集资金存放与使用专项核查报告.PDFVIP

西安隆基硅材料股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告 国信证券股份有限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的要 求，作为西安隆基硅材料股份有限公司（以下简称“隆基股份”或“公司”）首 次公开发行及2014 年度非公开发行股票的保荐人，国信证券股份有限公司（以 下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司20 15 年度募集资金存放与使用情况进 行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，年度募集资金存放与使用的专项说 明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从 公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募 集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]346 号文 《关于核准西安隆基硅 材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行普通股（A 股）7,500 万股，每股面值1 元，每股发行价格人民币21 元，募集资金总额人民 币 157,500.00 万元，扣除发行费用合计 6,189.50 万元后的募集资金净额为 151,310.50 万元。上述资金到位情况经中瑞岳华会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证，并由其出具了 《验资报告》（中瑞岳华验字[2012]第0064 号）。 （二）2014 年度非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]515 号文 《关于核准西安隆基硅 1 西安隆基硅材料股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告 材料股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司向社会非公开发行股票 128,104,575.00 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.30 元，募 集资金总额人民币 1,959,999,997.50 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民 币1,919,971,892.97 元。述资金到位情况经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具了 《验资报告》（瑞华验字[2015号）。 三、募集资金管理情况 （一）首次公开发行股票 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法 （2013 年修订）》以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司 实际情况，隆基股份制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》 的规定，隆基股份对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以 便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 隆基股份首次公开发行募集资金分别存储于中国民生银行西安分行 1201014170005620 账户、中国民生银行西安分行1201014170005679 账户。2012 年4 月，隆基股份及其子公司与保荐人共同与前述银行签署《募集资金四方监管 协议》；20 12 年5 月，隆基股份股东大会通过《关于募投项目实施主体和实施地 点发生变动的议案》后，2012 年 6 月，隆基股份及相关子公司、保荐人共同分 别与前述银行重新签署 《募集资金四方监管协议》。根据该协议，公司单次或12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币5,000 万元且达到发行募集资 金总额扣除发行费用后的净额的20% ，专户银行应及时通知保荐机构，同时经公 司授权国信证券指定的保荐代表人王延翔、葛体武可以根据需要随时到专户银行 查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有 关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金四方监管协议》履行状况良好。 截至20 15 年12 月31 日，公司首次公开发行募集资金已使用完毕。 （二）2014 年度非公开发行股票 隆基股份2014