华夏上证50AH优选指数-公告.PDF

华夏基金管理有限公司关于修订华夏恒生ETF 联接、华夏中证500ETF 联接、 华夏上证50AH 优选指数（LOF ）基金合同的公告 根据恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华夏中证500 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、华夏沪港通上证50AH 优选指数证券投资 基金（LOF ）基金合同（以下简称“原基金合同”）的规定，经协商相关基金 托管人同意，并报中国证监会备案，华夏基金管理有限公司（以下简称 “本公 司”）决定对上述三只基金新增C 类基金份额，并对原基金合同中基金基本情 况、基金份额的申购与赎回、基金费用与税收、基金收益与分配等相关内容进 行修订。现将主要修订情况公告如下（具体修订详见附件）： 一、对原基金合同中 “基金的基本情况”章节的修订 在本部分新增不同基金份额类别的相关内容如下（各基金描述存在差异， 具体修订详见附件）： （一）约定基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的，称为A 类；不收取前后端 申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类。A 类、C 类基 金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。有 关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书 中公告。 （二）约定基金管理人可根据基金销售情况，在不损害已有基金份额持有 人权益的情况下，经与基金托管人协商，增加新的基金份额类别、调整现有基 金份额类别的费率水平、销售方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，不 需召开基金份额持有人大会，但在调整前需及时公告并报中国证监会备案。 二、对原基金合同中 “基金份额的申购与赎回”章节的修订 在 “申购与赎回的原则”节段中增加以下内容，相关序号顺序调整： “本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在 申购时可自行选择基金份额类别。” 三、对原基金合同中 “基金费用与税收”章节的修订 在 “基金费用的种类”中增加“基金的销售服务费”，在 “基金费用计提 1 方法、计提标准和支付方式”中增加有关销售服务费相关内容，相关序号顺序 调整。本次新增的恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金C 类基金份额 的销售服务费年费率为0.30%，华夏中证500 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、华夏沪港通上证50AH 优选指数证券投资基金（LOF ）C 类基金份 额的销售服务费年费率均为0.40% 。计算方法如下： “各类别基金份额的销售服务费计算方法如下： H ＝E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率” 销售服务费每日计提，按月支付。具体支付时间遵照基金管理人与基金托 管人的约定。 四、对原基金合同中 “基金的收益与分配”章节的修订 在 “基金收益分配原则”节段中约定不同类别的基金份额在收益分配数额 方面可能有所不同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案， 同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。 五、对招募说明书（更新）的修订 除与原基金合同修订内容一致部分外，本公司还将在上述三只基金招募说 明书（更新）中新增C 类基金份额的申赎费率及相关举例，在华夏沪港通上证 50AH 优选指数证券投资基金（LOF ）招募说明书（更新）中新增C 类基金份 额收益分配数额确定原则相关内容，具体修订详见附件。 基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下，根据现时有效的法律法规对原基金合同 进行其他修订或必要补充，同时将相应修订各基金招募说明书 （更新）、托管 协议及其他相关法律文件。上述修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响， 并已履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。上述修订自 2018 年9 月19 日起生效。 特此公告 华夏基金管理有限公司 2