浙江金利华电气股份有限公司高层管理人员所持本公司股份及其变动.PDFVIP

浙江金利华电气股份有限公司高层管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 浙江金利华电气股份有限公司 高层管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江金利华电气股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事、 监事、高级管理人员（以下简称高层管理人员）买卖本公司股票及其衍生品种、持 股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规 范运作指引》）等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称高层管理人员包括公司董事、监事、总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书等。 第三条 公司高层管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登记在其 本人名下及其亲属名下的所有本公司股份；进行融资融券交易的，还包括登记在其 信用账户内的本公司股份。 前款所称公司高层管理人员的亲属范围参照《上市规则》第 10.1.5 条第（四） 项的规定。 第四条 公司高层管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种（以下简称公司证 券）前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 公司证券买卖禁止行为 第五条 公司高层管理人员所持本公司股份，在下列情形下不得转让： 1、本公司股票上市交易之日起一年内； 2 、高层管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内离职的，自申报离职 之日起十八个月内；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申 报离职的，自申报离职之日起十二个月内； 1 浙江金利华电气股份有限公司高层管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 3、高层管理人员在公司首次公开发行股票上市之日起一年后离职的，自离职后 半年内；离职半年后的十二个月内，转让股份不得超过50%； 4 、高层管理人员承诺限售期限并在该期限内； 5、法律法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份 发生变化的，仍应遵守上述规定。 第六条 公司高层管理人员及其配偶，在下列期间不得买卖公司证券： 1.、公司定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）公告前 30 日内，因特 殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日； 2 、公告业绩预告、业绩快报公告日前 10 日； 3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程 中，至依法披露后2 个交易日内； 4 、深圳证券交易所规定的其他期间。 第七条 公司高层管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生因 获知内幕信息而买卖本公司证券的行为： 1、董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； 2 、董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织； 3、证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； 4 、按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定或者根据实质重于形式原则认定 的其他与公司及其高层管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或 者其他组织。 第八条 公司高层管理人员违反《证券法》第四十七条规定的，将其持有的本 公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益 归公司所有，公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容： 1、相关人员违规买卖本公司股票的情况； 2 、公司采取的补救措施； 3、收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； 4 、深圳证券交易所要求披露的其他事项。 2 浙江金利华电气股份有限公司高层管理人员所