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社会资本和公共池塘资源管理 　　社会资本理论应用于公共池塘资源管理，有利于弥补传统的政府和市场这两股势力管理公共池塘资源存在的缺陷。在公共池塘资源管理过程中，政府、市场和社区有效地结合是促进“公用地悲剧”转化为“公用地繁荣”的关键所在。 　　[关键词]社会资本；公共池塘资源；社区 　　[中图分类号]F061．3 [文献标识码]A [文章编号]1004-518X(2006)12-0013-04 　　张克中(1972―)，男，湖北黄梅人，经济学博士，华中科技大学管理学院财政金融管理系副教授。(湖北武汉 430074) 　　本文是国家社会科学基金青年项目(05CJL002)、教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“发展与转型中的社会资本问题研究”(05JJD790088)和湖北省社会科学基金项目的阶段性成果。 　　 　　从马尔萨斯到哈丁以来的理论家以及政策制定者都广泛地关注日益遭受破坏需要予以保护的自然资源和生态环境。随着世界范围内自然资源耗竭和环境恶化的问题日趋严重，如何制定并实施政策以应对来自经济、生态和社会承载力方面的挑战，已经成为生态学、经济学和管理学等领域研究的交汇点。本文试图从社会资本角度探讨经济社会发展中的公共池塘资源管理问题。 　　 　　一、公共池塘资源理论 　　 　　自从生物学家G?哈丁(G．Hardin，1968)的富有感染力的文章《共用地悲剧》在《科学》杂志发表之后，“公用地悲剧”就成为刻画环境退化的一个重要术语，社会科学家以其作为描述环境和资源问题的主要框架。哈丁利用“向一切人开放”的牧场为案例来阐述自己的理论逻辑结构：在开放的牧场，每个理性的牧羊人都从各自的羊群中获得直接的利益，而他或其他的放牧者过度放牧导致公用地退化所产生的成本由所有人来承担，这样就促使牧羊人都增加羊群的数量而最终导致牧场荒芜。正如哈丁所说：“这就是灾难之所在。每个人都被锁在一个迫使他在有限的范围内无节制地增加牲畜的制度中，毁灭是所有人奔向的目的地。在信奉公用地自由化的社会中，每个人都追求各自的最大利益”。当然，哈丁并不是关注公用地悲剧的第一人。很久以前亚里士多德就说过，最多人共用的东西得到的照料最少，每个人只在乎自己的利益，几乎不考虑公共利益。在哈丁阐述公用地悲剧的经典文献问世之前，S?戈登(S．Gordon，1954)在《一种公共财产资源的经济理论：渔场》文章中，也清楚地阐述了公用地的经典理论。 　　关于自然资源管理的研究，包括经济学思路和公共池塘资源两种方法，与之相对应的机构是国际生态经济学协会(ISEE)和成立于20世纪80年代后期的国际公共产权研究协会(IASCP)，前者主要在经济学的框架下研究生态体系，后者的研究涵盖公共产权的管理，尤其是可再生资源的管理。经济学思路为自然资源和环境经济学提供了一系列关于调控、分析、估价和管制的理论，在政策选择时考虑了激励机制和程序改革，诸如税收、配额、补贴、标准、许可证等。 　　公共池塘资源管理理论已经成为政治学、生态学和经济学等跨学科领域关注的热点问题。公共池塘资源(Common Pool Resources，CPR)是一种人们共同使用的具有非排他性(难以或不可能阻止其他使用者使用)和消费的竞争性(每个消费者的边际成本大于零)的公共资源，诸如地下水、渔场、牧场、森林等。E?奥斯特罗姆(E．Ostrom)从物品的属性界定了公共池塘资源，并以共用或私用、排他及非排他为特征用矩阵进行说明。 　　 　　CPR就像一个向任何人开放的池塘中的水，谁都可以去取，但水一旦为谁所取得，水就成为私人拥有、私人享用的物品，这种水就是奥斯特罗姆所指的CPR。CPR其实与公共财产资源或公有资源(common property re-sources)并没有泾渭分明的区别。 　　 　　二、公共池塘资源管理模式 　　 　　哈丁在其1968年的论文发表十年之后承认，人们仍被笼罩在对环境保护的“无知云雾中”。哈丁提供的避免公用地悲剧的政策选择要么是所谓的私人企业制度或者是社会主义体制。有人主张换句话说，“如果在拥挤不堪的世界里，要避免毁灭，人们必须响应个人精神之外的强制力量”，用霍布斯的话说就是“利维坦”(即极权主义国家)。另一些分析家在探讨公共池塘资源管理时强烈地呼吁实施私人产权。“公共池塘资源的经济学分析和哈丁公用地两难处境”促使我们建议：“避免有关自然资源和野生动物的公用地悲剧的唯一办法，是通过建立私有产权制度结束公共财产制度”。主流经济学家的传统观点偏向于界定公共资源产权，目的是为私人所有者创造激励，将外部效应内部化以有效地管理资源。对于其他的外部效应，个体可以通过合适的转移支付来进行有关的谈判，并取得较好的效果。但是，将公共资源进行直接的私有化往往会产生分配不公的问题，尤其对穷