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美国337调查和中国化工企业应对策略 　　[摘要]337调查是美国国际贸易委员会根据美国《1930年关税法》第337节的规定，针对侵犯美国知识产权的进口行为进行调查并采取制裁措施的做法。频繁的337调查给中国相关企业造成了重大损失，成为继反倾销调查后制约中国产品出口的主要因素。本文对我国化工行业遭受337调查的情况进行了重点分析，并提出了相应的对策。 　　[关键词]337调查；化工行业；应对策略 　　[中图分类号]D923.4　[文献标识码]A　[文章编号]　1671-6639(2009)03-0020-04 　　 　　一、美国337调查概述 　　 　　337调查是指美国国际贸易委员会(ITC)根据美国《1930年关税法》第337节的规定，针对不公平的进口行为进行调查并采取制裁措施的做法。337调查主要针对侵犯美国知识产权的进口行为。无论是否本国企业，只要其在美国拥有知识产权，如认为进口到美国的某一产品侵犯了其知识产权，便可向美国国际贸易委员会提出调查申请。如果起诉符合条件，美国国际贸易委员会就将启动对被诉产品的调查，若调查认为侵权成立。国际贸易委员会就可以向海关发出排除令，禁止该项产品进口。排除令分有限排除令和普遍排除令。根据有限排除令，海关将禁止被ITC裁决所列名的企业的产品进口，而普遍排除令则是威力最大的救济措施，是针对某一侵权产品进口的全面禁止，不论该产品生产者为谁，来自何方，不论其生产者是否被列为被告，只要属被诉产品，就不能再进人美国市场。由于337调查可能导致一个企业甚至整个行业的相关产品丧失美国市场，因此其已被认为是目前国际上最具变通性和杀伤力的贸易保护手段。 　　自我国加入WTO后，中国企业成为337调查被告的数量呈逐年增加的态势。据ITC公布的数据统计，2002年～2009年5月，我国遭受美国337调查的案件共计79件，占美国对中国大陆发起的337调查总数的近50％，其中2002年5件，2003年8件，2004年11件。2005年10件，2006年13件，2007年16件，2008年12件，2009年(截至5月)已有4件。1986-2004年，美国337调查的主要国家(地区)是：中国大陆、中国台湾、中国香港、日本，而目前，中国已成为最大的受害国。《2005年～2006年中国WTO报告》的数据显示：2001年到2005年中国前十大出口市场排在第一位的均是美国，出口额从2001年的520.8亿美元持续增长到2005年的1629亿美元。频繁的337调查已给中国相关企业造成了重大损失，成为继反倾销调查后制约中国产品出口的主要因素。因此，337调查是我国较长时期内不能回避的难题。当前由于金融危机导致世界经济增长减速。一股贸易保护主义的逆流正在美国回潮，在此背景下，可能会有越来越多的中国企业因337条款被推向被告席，我国出口企业必须对此予以充分重视。337调查涉案产品主要集中在电子、化工、机械等行业，本文将重点讨论化工行业如何应对337调查。 　　 　　二、337调查给我国化工行业发展带来严重不利影响 　　 　　改革开放30年来，我国化工行业得到了长足的发展，化工进出口贸易规模和交易总额逐年增长――出口产品结构从原先单一的资源密集型开始向资源密集型与劳动密集型并重、技术密集型为补充的综合出口产品结构过渡。2007年，我国化工进出口贸易的一个显著特征是技术含量高、附加值高的产品出口增长迅猛。统计显示，全年技术含量高、附加值高的专用化学品出口量大幅增长153.2％。达117.94亿美元，占化工出口贸易总额的13.63％。比重迅速上升。也正是在中国化工行业科技水平不断提高、产品出口快速增长的过程中，以美国为出口市场的化工企业越来越多地因产品涉嫌侵犯美国知识产权而遭遇美国国际贸易委员会发起的337调查。337调查严重威胁着中国化工产品的出口，进而给相关产业带来巨大不利影响。主要表现在： 　　 　　1、生产受阻，应诉成本高昂，企业承受巨大压力 　　一些化工企业由于遭受337调查，出口和生产受到极大影响。如河北苏科瑞科技有限公司因美国泰莱公司提起的三氯蔗糖337调查案而一度陷入困境。该公司2005年开始出口涉案产品，产品供不应求，因337调查导致该公司的二期扩建工程停建。产量仅为公司产能的十分之一。出口大幅萎缩，众多客商暂停了与该公司的业务关系，使企业经营遭遇诸多困难。337调查的应诉费用对于中国企业而言是一笔巨大的支出，应诉企业不得不背负这个沉重的经济负担。山东圣奥化工股份有限公司曾于2005年3月、2008年7月两次遭受美国富莱克斯FlexsysAmerica LP公司提起的橡胶助剂337调查。两案均以圣奥胜诉告终，但圣奥经历多年艰难应诉历程，付出了高昂的成本。 　　 　　2、被判有限排除令，