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辽宁省技术创新效率测评和提升对策研究 　　[摘 要]技术创新是经济增长的源动力，创新的目的是为了提高效率，但若创新过程本身缺乏效率，就弱化了创新的意义。只有合理有效地利用技术创新资源，将技术成果产业化并获取市场回报，才能达到创新技术和创新效率的双赢。本文通过分析技术创新效率的影响因子和评价模式，以投入和产出作为基点构建辽宁省技术创新效率评价指标体系，利用SPSS软件将数据标准化，借助Matlab程序进行DEA的有效性测评，对辽宁省技术创新效率进行实证分析，衡量辽宁省技术创新能力在全国的相对水平，总结辽宁省在该领域所取得的成绩，挖掘辽宁省技术创新能力的不足。最后，提出相应的解决对策，优化技术创新资源，改善技术创新结构，提高区域技术创新竞争力水平。 　　[关键词]DEA方法；技术创新效率；辽宁省 　　doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.06.120 　　[中图分类号]F207；F204 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2015）06-0184-03 　　技术创新作为各经济主体发展潜力的代表对区域综合竞争力的提高具有举足轻重的地位。近年来，在国际激烈的创新技术和创新能力的竞争中，我国一直处在劣势地位，辽宁地区更是如此。因此，提高技术创新效率，改善区域创新环境，加强区域技术创新主体的内外联动，强化技术创新活动支柱，通过提高创新效率实现区域经济增长日益迫切与重要。 　　1 技术创新效率与技术创新能力 　　技术创新效率和技术创新能力既有联系，又有区别。界定二者概念，首先需要理解技术创新的内涵。对于创新的理解，美国经济学家熊彼特的观点最为经典，他认为，创新包括5种情况：采用一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织。经济合作与发展组织认为，技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显著技术变化。如果在市场上实现了创新，或者在生产工艺中应用了创新，那么创新就完成了。 　　技术创新效率是指技术创新资源的投入产出比，即技术创新的产出除以相应的投入，它反映了某单位技术创新资源对技术创新产出的贡献程度，也就是技术创新资源的配置效率。技术创新能力则是以资金为支撑，为支持技术创新战略实现，由产品创新能力和工艺创新能力为主体并由此决定的系统整合功能。技术创新能力的结构是创新决策能力、RD能力、生产能力、市场营销能力、资金能力与组织能力。 　　2 辽宁省技术创新效率评价指标体系构建和实证分析 　　2.1 DEA方法简述 　　数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA），是1978年由美国著名的运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper等学者，以相对效率概念为基础，以凸分析和线性规划为工具发展起来的一种效率评价方法。DEA评价模型并不只从最后的输出指标来评价技术创新效率，而且从影响效率的各个环节综合考虑，客观地对技术创新效率进行综合评价，充分考虑决策单元本身最优的投入产出方案，理想地反映评价对象自身的信息和特点，本文所用的数学模型是DEA的经典模型C2R模型。 　　2.2 指标选择及数据收集（见表1） 　　2.3 DEA有效性分析 　　通过构建投入指标（RD人员全时当量、RD经费投入强度、有RD活动的企业个数、企业办研发机构数量、地方财政支出中的科技拨款比重等）和产出指标（专利申请量、专利授权量、中文科技论文数、技术市场交易额、高技术产业增加值等），对2005-2012年的辽宁省技术创新效率进行实证研究，以年份、31个省市、省内14个地级市和行业作为DEA的决策单元进行横纵向比较和有效性评价，见表2-表3。 　　以全国31省市为决策单元，则n=31，利用非阿基米德无穷小的C2R模型对其进行技术创新效率评价。 　　以31个省市作为决策单元进行效率评价，辽宁省综合排位第6名，在东北地区（包括辽宁、黑龙江、吉林、内蒙古）中技术创新效率排位第一，DEA唯一有效，而经济效率排位最后，DEA唯一无效，高产出率和低科技转化率导致了技术创新的经济效益低。这表明，仅在东北老工业基地辽宁省在科技成果转化经济效益方面就严重欠缺。辽宁省与广东、浙江、江苏、上海等地相比在技术获取和改造、技术创新支撑能力上较强，但是经济效率转化上仍然有很大差距。 　　以辽宁省内14个地级市为决策单元进行效率评价，主要因为高校和科研院所较多，为科技成果的开发和转化提供了土壤，经济效率有效性分布也很不均衡，DEA 值为 1 的城市有沈阳、大连、鞍山、锦州、营口；DEA值在0.6～0.8之间的有盘锦、阜新、丹东、本溪、葫芦岛。以上城市与教育发展程度直接相关，均为高校和科研院所相对密集的地区。DEA 值在