中国私企产权制度变迁的研究.docVIP

中国私企产权制度变迁的研究 　　 　　一、制度变迁理论分析 　　 　　新制度经济学认为，制度变迁是制度的替代、转换与交易过程。作为一种“公共物品”，制度同其他物品一样，其替代、转换与交易活动也都存在着种种技术的和社会的约束条件。 　　1.制度变迁的一般过程。制度变迁的过程，实际上可以理解为实施制度的各个组织在相对价格和偏好变化的情况下，为谋取自身的利益最大化而重新谈判，达成更高层次的和约，改变旧的规则，最终建立新的规则的全过程。道格拉斯?C?诺斯认为：制度变迁的诱致因素在于主体期望获取最大的潜在利润。所谓“潜在利润”就是“外部利润”，是一种在已有的制度安排结构中主体无法获取的利润。由于外部利润不能在既有的制度结构中获取，因此就必须进行制度的再安排（或制度创新）。这种新的制度安排的目的就在于使显露在现存的制度安排结构外面的利润内部化，以求达到帕累托最佳状态。 　　2.诱致性制度变迁与强制性制度变迁。诱致性制度变迁是一群（个）人在响应由制度不均衡引起的获利机会时所进行的自发性变迁；强制性制度变迁是由政府法令引起的变迁。诱致性制度变迁主体是一群人或企业（团体），强制性制度变迁的主体是政府而变迁的对象是企业。与强制性变迁相比，诱致性制度变迁模式具有很大的伸缩性和适应性、企业对于信息的反馈相当灵敏、变迁过程中所遇到的问题可以得到及时解决等优点。但是，由于制度的“公共物品”性质以及“搭便车”问题的存在，往往使得自发过程中提供的新制度安排的供给少于最佳供给。这时，政府作为制度变迁的一个重要主体，可以采取行动来矫正制度供给不足。因此，在企业制度变迁的过程中，一般诱致性制度变迁和强制性制度变迁是互相补充的。 　　 　　二、我国私营企业产权制度变迁的需求诱致因素分析 　　 　　目前我国大多数私营企业并没有完成资本原始积累，依然处于土生土长阶段。突出的是企业经营规模小、资金短缺并缺乏足够融资能力、产品技术更新困难，这固然有营销、管理、技术等方面的原因，但制度的原因更为根本。著名经济学者厉以宁指出：能不能突破家族经营制，已经成为私营企业在初具规模之后能不能继续发展的一个关键因素。 　　1. 经济全球化和世界范围的要素流动。我国加入WTO以后，对外开放的影响更大为增强。现在，各国的文化以及各种制度（包括企业制度）都暴露在与其他文化和制度系统的竞争之下。在不同国家、不同生产者、贸易商和投资者之间的竞争中，制度系统构成了重要的竞争资产。如果这些规则或制度不能适应国际市场和国际竞争的需要，它们也可能会成为严重的竞争负债。各个国家和经济活动主体只有使自己的经济活动规则符合国际惯例，才能获得由经济全球化和世界范围内的要素流动所产生的外部利润。 　　2.私营企业在法律上的产权不清晰。按照国际惯例，产权清晰是指产权在法律上和经济上的同时清晰。其中法律上的清晰是产权清晰的首要条件。法律上的清晰是指产权有比较完整的法律地位，同时产权又能得到真正的法律保护。从产权的法律标准来看，我国的私营企业产权是不清晰的。因为，在我国，私营企业没有完整的法律地位。我国宪法中只提出了个体私营经济是社会主义市场经济的重要组成部分，而没有说它是社会主义经济的重要组成部分。同时，我们的法律也没有真正地完整保护私营企业的产权。我国对私营企业的保护只是民法保护，而不是刑法保护。目前私营企业家的政治化趋势也反映了他们对产权的某种担忧。许多企业家认为，只有自己掌了权，他的财产才会更安全。因此，私企要想发展壮大，就要求国家变更宪法，使私营企业的产权在法律上得以清晰。 　　3.私营企业在经济上产权的单一性和封闭性。在我国目前的私营企业中，企业所有权和经营权高度统一。同时多半是家族持有企业股权，很少接受外界的参股，有些私营企业即使进行了股份制改造，大股东仍是创业者及其直系亲属。单一、封闭的产权已成为私营企业发展、实现层次扩张的主要障碍；同时也不利于企业吸引和留住高素质的人力资本。 　　4.家族情结。在我国的私营企业内部,并非依靠严格的规章制度对员工进行约束,而是凭借人情、亲情基础上的信任实施管理,所以企业制度和管理模式上的“家族情结”始终困扰着绝大多数民营企业。 　　5.“人力资本”这一要素价格的上升。在当前社会经济条件下，企业要求得生存并获得发展就要拥有别人所没有的核心技术，而核心技术的创造离不开人力资本（即技术创新者和职业经理人）。人力资本作为一种资本存在，与货币资本具有同等重要的地位。经济学家们都普遍认为，货币资本是被动性的资本，而人力资本则是主动性的资本；货币资本没有人力资本的推动是运转不起来的，是不能增值保值的。人力资本的报酬不仅仅是工资，还应该包括产权的收益。 　　6. 融资困难。统计表明，1999年银行用于个体户和私营企业的贷款仅为580亿元，不到借出全部短期