宝鼎重工：投资者关系管理制度(xxxx年8月) xxxx-08-04.pdf

投资者关系管理制度 宝鼎重工股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范宝鼎重工股份有限公 司（以下简称“公司”）投资者关系管理，促进公司与投资者和潜在投资者（以 下统称“投资者”）之间的良性关系，完善公司治理结构，提升公司投资价值， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有 关文件以及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者关系管理是指公司通过接受投资者调研、邮寄 资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议和路演、新 闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 投资者关系管理的基本原则： (一) 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，在不涉及经营秘密的基 础上，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息； (二) 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时； (三) 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露； (四) 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导； (五) 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本； （六) 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见和建议，实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动； 第四条 制定本制度的目的： (一) 规范公司投资者关系管理的行为，提升服务投资者的管理理念； (二) 增进投资者对公司的了解和认知，促进公司与投资者之间的良性关系； 1 投资者关系管理制度 (三) 建立稳定和优质的投资者基础，获得市场的理解和支持； (四) 增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第五条 公司的推广和接待工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公 司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 除公司明确授权外，公司董事、监事、高级管理人员和员工不得在 推广和接待活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系负责人 第七条 公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，证券事务代表 协助董事会秘书开展工作，公司董事会办公室为负责公司投资者关系的具体工作 职能部门。 第八条 投资者关系管理负责人的主要职责包括： (一) 关注政治、经济等宏观环境的变化，了解证券市场及本公司相关行业 的新闻报道等各类信息，并及时向公司高级管理人员和董事会反馈； (二) 全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况，负责 策划、安排和组织各类投资者关系管理活动； (三) 负责建立、修订、完善并监督实施公司的内部协调机制和信息采集制 度、投资者关系管理制度等相关内部制度； (四) 负责对公司高级管理人员和相关职能部门负责人及相关工作人员进行 投资者关系管理相关知识的培训； (五) 负责公司与投资者的沟通、联络以及信息发布工作，举办分析师说明 会等会议和路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，机 构调研的活动，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的 参与度。 (六) 建立并维护与交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构 之间良好的公共关系，维护公司的公共形象； (七) 其他改善和提升投资者关系的工作。 第九条 从事投资者关系工作的员工须具备以下素质： (一) 熟悉公司产品、运营、市场、财务和人事等状况，对公司有比较全面