净资本等指标的计算表及相关说明.doc

附6 净资本等指标的计算表及相关说明 申报单位： （公司盖章） 填表日期： 年 月 日 中国证券业协会制 计算表1 净资本计算表 填报单位： 年 月 日 单位：元 项目 行次 月初余额 月末余额 折扣比例 折扣后金额 月初额 月末额 流动资产 　 　 　 　 　 　 现金 1 　 　 100% 　 　 银行存款 2 　 　 100% 　 　 结算备付金 3 　 　 100% 　 　 交易保证金 4 　 　 100% 　 　 自营证券 5 　 　 　 　 　 其中：国债 6 　 　 95% 　 　 投资基金 7 　 　 90% 　 　 股票（按成本价计） 8 　 　 90% 　 　 可转换债券 9 　 　 90% 　 　 其他上市证券 10 　 　 80% 　 　 拆出资金 11 　 　 　 　 　 其中：拆出资金（合同期以内） 12 　 　 95% 　 　 拆出资金（逾期） 13 　 　 0% 　 　 买入返售证券 14 　 　 　 　 　 其中：未逾期 15 　 　 100% 　 　 逾期一年以内（含一年） 16 　 　 70% 　 　 逾期一年至二年（含二年） 17 　 　 50% 　 　 逾期二年以上 18 　 　 0% 　 　 应收款项 19 　 　 　 　 　 其中：一年以内（含一年） 20 　 　 90% 　 　 一年至二年（含二年） 21 　 　 70% 　 　 二年至三年（含三年） 22 　 　 50% 　 　 三年以上 23 　 　 0% 　 　 应收股利 24 　 　 100% 　 　 应收利息 25 　 　 　 　 　 其中：一年以内（含一年） 26 　 　 95% 　 　 一年至二年（含二年） 27 　 　 50% 　 　 二年以上 28 　 　 0% 　 　 承销证券 29 　 　 100% 　 　 代兑付债券 30 　 　 100% 　 　 待转承销费用 31 　 　 0% 　 　 待摊费用 32 　 　 0% 　 　 一年内到期的长期债券投资 33 　 　 　 　 　 其中：国债 34 　 　 95% 　 　 其他债券 35 　 　 70% 　 　 其他流动资产 36 　 　 50% 　 　 　 　 　 　 　 　 　 长期投资 37 　 　 　 　 　 其中：长期股权投资 38 　 　 70% 　 　 长期国债投资 39 　 　 90% 　 　 长期债券投资 40 　 　 　 　 　 其中：中央企业债券 41 　 　 80% 　 　 地方企业债券 42 　 　 50% 　 　 其他长期债券 43 　 　 50% 　 　 固定资产净额 44 　 　 60% 　 　 在建工程 45 　 　 50% 　 　 固定资产清理 46 　 　 0% 　 　 无形资产及其他资产 47 　 　 　 　 　 其中：无形资产 48 　 　 40% 　 　 交易席位费 49 　 　 60% 　 　 长期待摊费用 50 　 　 0% 　 　 抵债资产 51 　 　 60% 　 　 其他长期资产 52 　 　 40% 　 　 　 　 　 　 　 　 　 折扣后金额合计 　 月初额 月末额 53 　 　 减：负债总额 54 　 　 或有负债 55 　 　 　 　 　 净资本金额 56 　 　 　 　 　 　 　 　 　 附1：股票（按折扣前市价填列） 57