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中小企业技术创新的体系初探 　　摘要：本文对中小企业在技术创新中的重要作用进行了系统梳理，对技术创新的企业家体系和常规体系的差异进行了对比分析，结合苏州市专利授权的总体状况和企业技术创新的实际情况，提出了强化创新意识预防“苏州制造”的“技术懈怠症”，支持校企合作创新强化专利技术实施，调整引资思路变“引资”为“选资”和“引智”，发挥科技中介机构功能设立科技型中小企业技术创新基金等政策建议，以实现由“苏州制造”向“苏州创造”和“创意智造”的战略转变。 　　关键词：中小企业；技术创新体系；企业家体系；常规体系；苏州经验 　　作者简介：徐国良(1963－)，男，江苏丹阳人，西安交通大学管理学院博士生，主要从事中小企业技术创新政策体系研究；吴福象(1966－)，男，安微安庆人，南京大学商学院教授，主要从事产业结构与产业政策研究；孙林岩(1955－)，男，河北景县人，西安交通大学管理学院教授、博士生导师，主要从事先进制造管理和人因工程研究。 　　中图分类号：F279.12　文献标识码：A　文章编号：1001－4403(2011)03－0126－06　收稿日期：2011－03－21 　　 　　一、引言 　　 　　20世纪90年代以来，随着市场区域分割不断地被打破，长三角一体化进程开始呈现加速的趋势，城市群整体竞争力持续增强，经济、社会结构及其运行效率得到了明显的提升，长三角城市群在竞争中实现了“雁阵式齐飞”。在长三角城市群核心城市中，苏州不仅是经济发展最快的城市，也是长三角经济圈的重要经济中心。2009年，全市实现地区生产总值7740亿元，地方财政一般预算收入745亿元，两项指标在全国城市排名第五位、江苏省第一位；苏州以占全国0.09％土地面积，创造了全国2.3％的地区生产总值和地方一般预算收入；全市工业总产值达到23705亿元，居全国城市第二位，成为全国重要的先进制造业基地。2009年末，苏州市中小企业累计达到15.73万家，累计注册资本4205.53亿元，个体工商户累计达到32.55万户，累计注册资本153.81亿元，私营个体经济完成投资922.9亿元，占全社会固定资产投资的比重达到31.1％。 　　从以上数据可以看出，中小企业是促进苏州市经济发展的主力军。据苏州市中小企业局统计，全市中小企业数已达16万户。中小企业为苏州经济社会发展提供了大约113左右的生产总值、税收和就业岗位，在繁荣经济、增加就业、推动创新、扩大贸易、配套服务等方面发挥着越来越大的作用。然而，在经济全球化背景下市场竞争激励由于受经营规模、资金、人才、管理等方面的制约，中小企业在与大型企业的竞争中处于劣势地位，抵御风险的能力较弱，容易陷入亏损甚至倒闭的困境。 　　 　　鉴于中小企业在国民经济中的重要作用和在发展过程中的弱势地位，政府需要通过各项政策来支撑中小企业发展。2010年9月，苏州市政府正式批复同意实施《关于加强科技金融结合促进科技型企业发展的若干意见》(以下简称《意见》)，明确提出对苏州市科技型中小企业在信贷、投资、融资、保险等方面给予实质性的资助和优惠。这一《意见》的出台，标志着苏州在探索科技金融政策上迈出了重要的一步。2010年6月，为了促进企业吸引海外人才来苏创业，颁布了《苏州市海外人才居住证管理暂行办法》，制定海外人才居住证管理暂行办法及实施细则，对申办条件、受理程序、享有权益等作出说明。这些政策措施对促进中小企业技术创新有着重要的作用。本文从技术创新的理论发展路径人手，探讨中小企业在技术创新进程中的作用，对苏州市企业技术创新的现状进行统计分析，最后基于实证结果提出完善中小企业技术创新服务体系的政策建议。 　　 　　二、理论概述 　　 　　自从熊彼特提出“创新”概念时起，人们便开始对中小企业技术创新的理论进行不倦的探索。不过，有关“谁在技术创新中的作用更大，大企业还是小企业?”一直是争论的焦点。 　　1947年，熊彼特在其发表的《资本主义、社会主义和民主》一书中，进一步发展了他的创新理论，强调垄断在创新中的巨大作用，并认为市场环境里的垄断地位是企业承受创新风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机”。加尔布雷斯(J K.Calbraith)更加大胆地认为：“明智的远见……是使由少数大厂商组成的现代化工业变成引起技术变革的近乎完美的工具，没有哪一种虚构比下列见解更完美，即技术变革是受竞争压力的小厂商运用其优于邻人的智慧的无比的创造精神的产物。”后来，卡门(M.I.Kamien)、施瓦茨(Schwartz，N.)和谢勒尔(F.Soberer)等人把相似的观点归结为两个假设：一是大企业会促进创新，小企业则妨碍创新；二是不完全竞争市场比近乎完全竞争市场更有利于技术变革。 　　二十世纪五六十年代，人们对“创新”