2015年四川省证 券从业资格考试：证 券市场的产生与发展试题.docxVIP

2015年四川省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。 A．上证综合指数 B．上证50指数 C．上证180指数 D．上证红利指数 2、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。 A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者 3、看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。__ A．市场价格 B．买入价格 C．卖出价格 D．约定价格 4、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。 A．现金股息 B．股票股息 C．资本利得 D．财产股息 5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。 A．10% B．15% C．20% D．25% 6、以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__ A．前台业务系统 B．前台管理系统 C．后台管理系统 D．应用系统的支持系统 7、内部控制的实质是__。 A．控制信息 B．合理评价和控制风险 C．监督财务 D．控制内部活动 8、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。 A．实力雄厚的证券公司 B．信托投资公司 C．商业银行 D．基金公司 9、__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A．独立性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．合法性原则 10、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A．交易的方式 B．交易时间的安排 C．结算的方式 D．结算的时间安排11、（）于1952年最早提出免疫策略。 A．M.Reddington B．莫顿 C．享芮科桑 D．特雷诺 12、股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。 A．市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险 13、关于基差，下列说法不正确的是__。 A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额 B．期货保值的盈亏取决于基差的变动 C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者 D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现 14、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3 B．2/3 C．3/5 D．4/5 15、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A．60% B．30% C．40% D．20% 16、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。 A．1 B．2 C．3 D．5 17、以下各客户委托中，最优先的是__。 A．9时35分，11.25元买入 B．9时40分，11.30元买入 C．9时35分，11.30元买入 D．9时40分，11.25元买入 18、权证从内容上看具有（）的性质。 A．股权nbsp; B．债权nbsp; C．存托nbsp; D．期权 19、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲 20、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。 A．宪法 B．民法 C．刑法 D．基金法律 21、对上市证券认识错误的一项是__。 A．开放式基金属于上市证券 B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券 D．具有在交易所内公开买卖的资格 22、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度 23、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。 A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开