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公用事业行业价格规制探讨 　　摘要：政府对公用事业行业的价格进行监管规制对于保障民生、确保企业可持续发展、维护社会公平均有重要意义。但是目前我国的公用事业成本价格规制还存在诸多问题，和国际上成熟的成本价格规制还有较大的差距。本文以此为探讨对象，探讨国内价格规制的现状和存在的主要问题，并提出完善建议。 　　关键词：公用事业 价格规制 建议 　　 　　规制(Regulation)，中文也译成“管制”，在经济领域通常是指政府部门或立法机关根据一定的规则对构成特定经济关系的经济主体的活动进行限制的行为，如市场准入、价格管制、数量限制或经营许可等。对公用事业行业的价格进行监管规制是政府部门的重要职责之一，对于保障民生、确保企业可持续发展、维护社会公平均有重要意义。目前我国公用事业价格规制正随着行业的市场化推进处于初步建立阶段，在实际实施过程中还存在诸多问题，探讨公用事业价格规制有非常重要的现实意义。 　　一、国外公用事业行业价格规制的主要方法 　　国外对公用事业进行价格规制（管制）的方法较为成熟，主要有成本基准定价法、有效成本定价法、投资回报率定价法、最高限价法等。目前运用较成熟的是以美国为代表的投资回报率定价法和英国为代表的最高限价法。美国采用的投资回报率价格管制，通常由被管制企业首先向管制者提出要求提高价格（或投资回报率）的申请，管制者经过一段时间考察期，根据那些影响价格的因素变化情况，对企业提出的价格（或投资回报率）水平作必要调整，最后确定企业的投资回报率，作为企业在某一特定时间内定价的依据，其投资回报率价格管制模型为： 　　R(p.q)=C+S(RB) 　　其中：R为企业收入函数，它决定于产品价格（p）和数量（q）；C为成本费用（如燃料成本、工资、税收和折旧等）；S为政府规定的投资回报率；RB为投资回报率基数（Rate Base），即企业资本投资总额。投资回报率定价法让公用事业企业投入的资本有规定的收益回报，并以此逆推产品价格。 　　英国政府在20世纪80年代初的管制体制改革中，把管制价格和零售价格指数与生产效率挂钩，形成了英国特色的（RPI-X）最高限价管制模型，具体公式为： 　　Pt+1=Pt（1+RPI-X) 　　其中：其中Pt是t期的产品允许最高名义价格，RPI表示零售价格指数（Retail Price Index），即通货膨胀率，X是由管制者确定的，在一定时期内生产效率增长的百分比。英国采用的调整期为3-5年，它适用于单一定价和综合定价等。 　　通常认为，最高限价管制更适用于基础投入已相对完善，产品技术、服务水平已相对较高，不需刺激投入的情况。我国目前在公用事业行业主要采用的是成本加成模式的定价机制，更接近美国的投资回报率定价模式，都属于成本导向型价格管制，这也符合目前我国公用事业行业的现实情况和发展需要。 　　二、目前我国公用事业行业价格规制现状和存在的问题 　　目前我国对公用事业行业价格规制主要是在成本加成定价基础上建立的一系列成本监审、价格听证等价格管制体系。如《中华人民共和国价格法》,《政府制定价格成本监审办法》《定价成本监审一般技术规范》《政府制定价格听证办法》，此外，还有国家和省针对不同行业发布的价格规制法规，如：《城市供水定价成本监审办法（试行）》、《广东省物价局城市污水定价成本监审办法》等等。随着公用事业行业市场化的逐步推进，目前已初步构建起相应的价格规制体系。但长期以来，我国的公用事业都是当作政府福利事业在发展，过多强调其公益性，与现实的市场化运营要求不断发生冲突，产生新的问题，促使目前的价格规制管理不断完善。 　　1、公用事业价格规制法制环境不完善 　　我国对公用事业进行价格规制主要是根据《中华人民共和国价格法》进行的。目前的价格管理尚处于放松管制和重塑监管并存的阶段，尚没有专门的公用事业价格监管的法规，改革先行而法规滞后且不完善；在已有的法规中，各行业成本规制程度不一，国家和地方法规相冲突等时有存在；在协调企业、消费者和国家的利益上现有规制又往往没有明确或得不到有效的执行，这导致法律的操作性差。此外，规制机构、规制权力缺乏监督、约束机制也是当前一个较为突出的一个问题。 　　2、价格规制主体职能交叉重叠、多头监管 　　目前我国公用事业价格规制权力分散、多头监管情况较为严重。企业往往需要面临来自价格部门、行业监管部门、财政部门等多个部门的管理，各部门因为自身利益立场不同又很难与其他部门取得一致，结果变成要不就是多方争着管，要不就是互相推诿，使得事情悬而不决或出现监管真空，严重影响政府监管效率，更重要的是对公用事业企业的正常生产运营带来不利影响。 　　3、价格规制与服务质量监管的关联度不强 　　目前政府对公用事业价格的监管较多，尤其是对成本的监管。但同时相关部门