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从专利申请的策略看成本的原则 　　成本原则是指导企业专利思想的一个基本原则，也是在具体的专利工作中需要重点参考的原则。但在企业的专利实践中，由于过多地从市场本身和技术研发的需要考虑专利申请策略，使得对成本原则没有引起足够的重视。 　　成本原则讨论的是，一项通过合法渠道获得的技术方案由于专利行为付出的代价和由此带来的收益；或者，由于专利行为付出的代价而减少可能遇到的损失。可见，成本原则的本质是，通过专利策略讨论为技术方案的付出与由技术方案收获的关系。成本原则之所以容易被忽视，在于仅仅或较多考虑为专利行为付出代价是为了获取利益，而较少考虑或者不考虑为专利行为付出代价还可能为企业减少可能遇到的损失。 　　 　　一、忽略成本原则的思想根源 　　 　　导致忽略成本原则的思维误区是有思想根源的。第一种思想是专利无用论。长期以来，为鼓励专利申请，过多地强调了专利的作用，而没有恰当地为企业策划专利申请策略、普及合理的专利思维。例如，过分强调专利申请的支出以及会给企业带来市场独占权，即专利会由于技术垄断带来巨大的利益，而较少强调申请策略的制定方法。由于专利的特性，一个或几个专利很难形成在某一市场的市场独占权或某一技术领域的完全领先优势。这样，企业在专利工作开展初期，就迫切地期望专利发挥抑制对手的作用。此时，有限的专利、专利的滞后作用，以及专利质量等原因，使有限的专利并不能如期实现赋予它的重大使命，导致认为专利投入只是花钱，很难获得回报。也就是说，这时能够看到的，一方面，是为专利工作的开展而产生的必要投入；另一方面，是有限的专利难以发挥抑制对手的作用，因此，得出专利没有用的结论，不愿意为专利而付出，更谈不上预测专利行为的投入与产出的关系。 　　第二种思想是专利进攻论。认为专利是万能的，有了它就可以肆意地打击对手，而忽视专利的防护作用。大多数企业在专利工作开展初期申请专利的主要动因在于抑制对手。实际上，由于专利的特性以及专利的部署初期很难达到理想的效果等原因，短时期内形成的或数量较少的专利所能够发挥的作用是有限的。实际上，对于企业来讲，专利的首要作用以及最先得到体现的作用在于专利的防护作用，即专利的最主要作用在于能够阻止他人由于专利涉及的技术方案而带来的麻烦，而不在于进攻。当过分夸大专利的进攻作用而运用不当专利的策略时，实际通过专利获得的收益往往会大大低于期望值，从而产生对专利的错误认识。 　　第三种思想是专利无关论。这种思想有多种表象。例如，通常会根据自己对技术的判断将核心技术以及重要的外围技术等申请专利，以构成某一技术方向的专利网。然而，对于延伸层次较多的技术方案或者自己判断专利性问题较多的技术方案，由于与自己申请专利的技术方案的关联性相对较弱，就会认为这样的技术方案没有申请的价值，而选择放弃这些方案的专利申请。然而实践中，专利以及将发挥的作用是难以预估的。 　　另外，长期以来很多企业仍然处于专利工作的初级阶段，在该阶段制定的申请策略通常过多考虑技术原则，例如，仅作专利重要性评估。专利申请点的分布和申请文件公开的内容与市场需求的吻合度较差。因此，在该阶段很难开展专利整合、体系梳理等工作，更难以开展专利文件的质量标准化、评估标准化，以及技术方案自产生到消亡期间的投入、收益评估等工作。在该阶段对专利的要求也只是笼统的“质量高”，对申请文件公开的内容和产生的影响则没有评价和指导原则。 　　 　　二、专利申请中成本原则的缺失 　　 　　由于上述思想和专利工作现状的局限，人们考虑较多的是为专利行为付出的代价以及由于专利导致的收益，而忽略了专利也能够减少企业损失的事实，这就是成本原则强调的另一面。而上述思想导致的结果，表面上看是专利是否申请的问题，深层次的问题却是专利分布和专利之间的关系能否有效规划、能否减少企业可能被他人专利攻击的可能性，以及进一步能否最大限度减少企业可能面临的损失问题。 　　例如，其产品生产企业在该产品生产过程中，发现生产线上的产品包装设备存在使产品包装合格率低的技术缺陷，并通过技术攻关解决了这些问题。然而，如何处理这些得到的技术方案产生了分歧，主流观点是为了和设备厂家搞好关系，将这些方案交给设备厂家。对于设备厂家来说，最缺少的就是来自设备使用厂家的设备反馈，因此，利用这些方案对设备进行大规模改造，很快就推出了换代产品，设备使用厂家也随即投资更换了自己的设备，使产品包装的合格率大幅提高。在这个案例中，表面上看得到了一个皆大欢喜的结局，然而这个结局却是一个对产品生产企业不公平的结局，该企业丧失了利用这些技术方案获得利益的机会。 　　同样，一些企业在申请策略确定过程中，处理技术方案的专利性，通常是在新颖性或创造性导致的申请策略问题上也同样忽略了成本原则的思考。例如，简单地将认为缺乏专利性的技术方案不申请专利。