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依法治档的研究文献抽样文献综述 　　摘要：对1987年以来，篇名中包含“依法治档”的416篇文献中的71篇，从依法治档的概念、内容、目的、方法、作用与职能等方面进行了统计分析，对该领域的研究现状进行了总结和评论。 　　关键词：依法治档；研究；抽样；文献综述 　　 　　自1987年《档案法》颁布实施以来，依法治档成为档案学研究的重点之一。仅“中国知网”中国学术期刊网络出版总库中，1987年至2010年，篇名中包含“依法治档”的文献就有416篇，对全部文献进行分析，工作量大，耗费人力、物力、时间。本文采用分年度、分层抽样的方法，对其中的71篇文献进行分析。 　　 　　1样本总量与抽样方法 　　 　　1.1样本总量及应抽样本、实抽样本数量表。 　　按照文献发表的年度得到下表： 　　 　　1.2样本抽样方法。此次文献综述样本的抽样，先按一定比例确定每个年度抽取的数量，再从每个年度中按期刊学科(档案学与非档案学)、层次(核心期刊与非核心期刊)、级别(国家级与省级)抽取。 　　1.3确定年度抽样比。样本池中样本总量为416，首先，按年度确定抽样比。24年来，年发表文献的众数为12，年发表文献的中数为18，众数与中数的最大公约数为6。在24年中，发表文献数是6的整数倍的年份有6个，占25％：大于6的整数倍数年份有12个，占50％。因此，将抽样比定为6：1，即每6篇文章抽1篇。1.4期刊分层抽样方法。根据每个年度应抽取的样本数，按档案学国家级核心期刊、档案学省级核心期刊、档案学一般期刊、非档案学期刊的顺序，分4个不同层次来抽取；应抽样本数不足4个时，按前后顺序抽满为止；超过4个不够8个时，抽过一轮后，再按此顺序抽，直到抽够为止；同一年份，前一顺序期刊文章空缺时，取下一个顺序期刊。1.5特殊年份说明。1987年，实际发文量为2，抽样数应为0.33。但考虑到这是《档案法》颁布的第一年，故将2篇文章全部收入抽样范围之内。 　　根据上述方法，将每年文献数除以6，得到此次抽样的应抽样本数，再将应抽样本数取整后，得到实际抽取样本数。详见上表。 　　 　　2抽样文献的主要内容与成果 　　 　　从抽样文献文体类型看，主要分为：评沦述评、工作总结、经验介绍、理论文章等4种。其中，工作总结、经验介绍数量最大，占70％-80％，理论文章最少，只有5％左右。从抽样文献的内容上看，主要有以下几方面： 　　2.1关于依法治档的概念。第一个对“依法治档”下定义的是杭州大学的陈作明先生。他在1993年《档案工作》第6期上，发表题为《“依法治档”的内涵》一文。他认为，“依法治档”就是运用法律、法规治理档案事业。其中的“法”，起码应当包含三个层次：即法律、行政法规和规章、地方法规。而且，在每一层次中，不能仅指档案法和档案工作法规，还应当包括有关的政治、经济、科技等一切法律和法规。所谓“治档”，则应包括档案的收集、管理和开发利用，以及对档案工作机构及其职责和权力的确认和保障。一句话，“依法治档”应当是在一切档案工作领域中依据和运用一切有关的法律和法规。此后，又有18位作者对“依法治档”的概念作出了相近的表述。如，邓涛在2010年《中国档案》第3期《依法治档的内涵与重点》一文中认为：“依法治档，是指国家各级档案行政管理机关及其工作人员依据宪法和法律赋予的职责权限，在法律规定的职权范围内，依照法定的程序，对国家各项档案事务依法进行有效管理；同时，对自身行政行为的后果，必须依法承担相应的责任。此处的‘法律’，是指‘广义的法律’，包括全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律、国务院制定的行政法规、具有立法权的地方人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规、自治条例、单行条例和国务院部门制定的或者具有立法权的地方人民政府制定的规章。” 　　需要指出的是，在抽样文献中，还有相当一部分作者对“依法治档”的理解存在偏颇，将“依法治档”仅仅理解为遵循《档案法》、《档案法实施办法》等档案法律法规。 　　2.2关于依法治档的内容。关于依法治档内容首次提出是在《山西档案》1990年第1期，署名乃康、力刚、永莲所撰写的《依法治档则灵――纪念(档案法)实施两周年》一文中。作者认为：“依法办事、科学管理，是依法治档的重要内容。”1991年，王宝琴将“摆脱旧的传统观念的束缚作为依法治档的重要内容”。2000年，郑言菁认为：“档案行政管理部门实施档案行政处罚，不仅在实体处理上要合法，而且，在行政程序上也必须合法，这是依法治档的重要内容。” 　　在抽样文献中，有些虽然有《依法治档的内容、特点》的小标题，却没有关于依法治档的内容、特点的表述。 　　2.3关于依法治档的目的。1988年，《档案工作》以《建立依法治档的新秩序》为题的评论员文章，指出了档案部门应该“依法办事”，