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企业自主研发选择差异及其的影响因素实证的研究 　　摘要：企业是否选择自主研发及其自主研发选择的动力与制约因素是自主创新的重要问题之一，将自主研发选择影响因素归纳为主观与客观共五个因素――创新压力、创新信心、创新氛围、研发体系、创新外部依赖，通过175家企业自主研发问卷调查，应用Logistic回归模型实证分析了上述影响因素对企业自主产品研发和自主技术研发选择的作用，并比较两者间差异，实证结果表明，两种研发选择既受共同的因素影响，也存在各自特殊的影响因素；企业从自主产品研发到自主技术研发转变过程中，各影响因素的作用是动态变化的。 　　关键词：自主研发选择；实证研究；Logistic回归 　　中图分类号：F270　文献标识码：A 　　 　　在全球知识和资源流动日益加速的背景下，大多数发展中国家与发达国家的技术差距越拉越大，国家竞争力长期徘徊甚至衰退，在高度开放环境中企业丧失了原有封闭环境下技术学习的机会及时间，企业在国际化过程中乃至在本土市场上面临越来越多的约束和越来越激烈的竞争，自主知识产权的核心技术和产品研发作为我国企业技术学习和能力积累的重要途径，其重要性日益凸显，成为我国企业在开放市场下寻求竞争优势的重要战略。 　　企业自主创新研究包括宏观和微观两个层次：宏观层次创新研究包括政府创新政策、创新环境等；微观层次研究主要是理论与案例分析影响，如企业自主创新选择的因素，既包括市场结构、宏观政策环境等外部因素，也包括自主创新信心、压力、能力、资源、企业家精神等内部影响因素，但是，既有研究对微观层次企业自主创新的动因研究以及相关的实证分析较少，对企业是否选择创新以及创新选择差异的动力与制约因素的分析有助于深入研究企业创新行为以及决策机制。 　　在对我国14家企业访谈与调研的基础上，通过对175家企业自主研发调查将企业自主创新选择的动力和限制影响因素归纳为创新压力、创新信心、内部创新氛围、研发体系以及企业创新外部依赖五个因素；企业自主研发选择包括自主知识产权的核心技术研发和产品研发，五个因素对两种研发选择的影响既有共性，也有差异，探讨了企业从自主产品研发到自主技术研发转变中各因素作用的变化，本研究比较我国企业不同自主创新选择行为的影响因素及其内在机制，为进一步研究企业自主创新问题提供了有益启示。 　　 　　1　研究回顾及假设 　　 　　1.1　企业自主创新内涵及分类 　　自主创新是我国企业作为主体研究关键性技术与产品并掌握控制权和主导权，即创新主体通过主导不同创新活动创造并拥有创新成果及相应的权利价值，自主创新是专业、创造性技能与内在工作动机的综合，自主创新包含价值创造与价值获取两个方面，即通过创新活动(如核心技术开发和新市场拓展)创造价值，并掌握知识产权获得创新收益，我们将企业自主创新内涵概括为企业掌握、主导和控制技术或产品创新过程，并拥有创新成果以及相应的创新收益，企业主导和控制的本质是掌握知识产权以及技术学习的机会与空间，具有知识产权的自主研发技术和产品为企业在快速变化和激烈竞争环境中创造和维持企业的竞争优势。 　　自主核心技术开发与产品开发的关系上，路风认为终端产品是上游技术的市场，终端产品层次的开发会对上游技术产生需求，在技术能力发展的顺序上，自主开发终端产品比自主开发技术更重要，高旭东认为自主创新低级阶段是以相对独立的单项核心技术或单一产品的开发为目的的自主技术创新阶段，而高级阶段是以建立基于本土的完整的产业支持体系和产业链为目的的自主创新阶段，我国企业低级阶段的自主创新可以分为核心技术创新和产品创新，自主创新的核心要素是掌握自主知识产权，技术与产品层次自主知识产权是获取创新收益的重要保障，技术层次开发可以独立于产品层次开发获得创新收益，如通过开放式创新模式中的专利技术对外许可，可见，自主创新的核心是掌握知识产权与技术学习的机会与空间，要掌握知识产权就必须进行自主开发，技术和产品研发间存在有机联系，自主产品研发选择可能会对技术研发产生拉动，而自主技术研发也可能推动产品研发的进行，本文将企业自主创新聚焦于自主知识产权的核心技术研发与产品研发。 　　 　　1.2　自主创新选择的动力与制约因素 　　高旭东指出信心、资源以及外部压力等因素对企业自主创新选择存在影响，高山行和徐新从内外部角度将影响因素概括为资源、企业家精神、组织结构、市场结构、宏观政策环境，自主创新影响外部因素还包括制度环境的变动、技术的改变、社会文化因素、市场竞争的压力、社会生产力发展的要求，内在动因包括创新思维、创新目标、创新兴趣、创新的心理需求、创新的经济性动机、责任心等，罗珉则认为自主创新是专业、创造性技能与内在工作动机的综合，社会和企业情境强烈地影响到创新主体的自主创新的动力或动机，决定企业自主创新的因素包括企业的外部环境