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十一五期间提升云南自主创新能力问题的研究 　　摘要：文章通过引入三重开放的理念，试图从一个全新的角度解读自主创新的内涵，并据此提出区域自主创新的三个经验法则，进而利用定量对比分析、无量纲化处理和加权平均法，对云南的科技实力进行了综合测评；在分析云南科技发展存在主要问题和日本提升自主创新能力实践基础上，针对“十一五”期间云南提升自主创新能力提出了建议。 　　关键词：自主创新；综合测评 　　 　　自主创新是指创新主体依赖自身所具有的能力和资源进行并完成的创新活动。自主创新中知识、技术或制度等方面的关键性突破是依靠自身力量实现的，这是自主创新的本质特点。当前之所以强调自主创新是由于我国企业越来越多受到自主知识产权的困扰，希望通过自主创新尽快拥有一批自主知识产权摆脱受制于人的景况。本文通过引入三重开放的理念，试图从一个全新的角度解读自主创新的内涵，并据此提出区域自主创新的三个经验法则，进而利用定量对比分析、无量纲化处理和加权平均法，对云南省的科技实力进行了综合测评；在分析云南科技发展存在主要问题和日本提升自主创新能力实践基础上，针对“十一五”期间提升云南自主创新能力提出了建议。 　　 　　一、“十一五”期间云南自主创新能力的定位 　　 　　创新是不断实践、学习和积累的过程。因此，学习能力和组织能力决定了企业的技术创新能力和持久竞争力，同时也决定了产业的竞争能力，对一个地区而言，亦如此。基于此，对目前的云南而言，必须在市场经济和开放环境下，重塑企业、行业的学习能力和组织能力，亦即自主创新能力。 　　科技部部张徐冠华指出：“自主创新不是自己创新、更不是封闭创新。创新是开放的。……自主创新决不是封闭的，排他的。只有这样才能在市场上具有竞争力。”因此，我们要提高自主创新能力就要从开放这个基本概念谈起。这里开放至少包括三个层面，一是区域层面的开放，即区域间的物流、人流、资金流、信息流、管理流的流动性。二是产业层面的开放，指产业布局是按何种原则展开的。三是企业层面的开放，特指企业间的经济活动往来，如创新项目的合作、技术人员的交流等。以创新为立足点，对于这三个层面的开放，有以下三个基本经验法则： 　　――法则1自主创新能力离不开组织能力和学习能力，而这些能力提升的前提是开放；因此，没有开放就没有创新；创新的手段是合作，没有合作就没有超越；创新的主体是独立决策的企业，没有独立决策就没动力；创新的根本是人才，没有人才就没有创新的源泉。 　　――法则2区域层面的开放带来了物质资源、信息资源以及人力资源；产业层面的开放强化了企业创新主体的地位；企业层面的开放强化了企业间的合作，合作的结果促进了创新。 　　――法则3区域层面的开放会降低市场进入壁垒，进入壁垒的降低使得产业层面的开放具备了应有的条件；如果企业是独立竞争的主体，两个层面的开放必将推动企业层面的开放。 　　依据上述三个基本法则，结合云南实际可知，云南是一个区域层面开放较高的地区，这就解释了为什么云南的经济活力和发展潜力较大。但有个重要障碍是企业层面的开放程度还很低，企业间的相互联系较少，尤其是创新合作活动的往来更少。产生的主要原因有两个：一是国企比重较高，仍带有较强的计划经济特征和官僚作风。二是云南的企业在国内同行中往往具有较强的竞争力，这使得他们的战略眼光聚焦在国内，而没有放在全球的竞争中考虑自身的定位。 　　随着“入世”过渡期的结束，云南许多产业必然对内、对外双重开放，但云南国企比重较高、政府作用强大，这就不一定能必然引致企业层面的开放。因此，云南的自主创新能力表现出非均衡性的特征，即省域层面和产业层面开放将确保科教资源不断扩充，而企业层面较为封闭的特征必将制约云南自主创新能力的持续提升。 　　尽管已在理念上对云南的自主创新能力有了一个初步的经验判断，但云南的自主创新能力究竟如何呢?由于自主创新是一个内涵极其丰富的概念，为能够对其有一个整体的认识，我们尝试性地对云南省的科技实力现况作个评估。评估的角度主要从科技的战略性投入和产出出发进行评估，重点考察了科技投入、科技产出、科技支撑环境等三个方面，涉及20项指标。 　　 　　(一)评价指标体系。 　　根据区域科技实力的内涵，我们设计了包括20个评价指标的云南科技实力评价指标体系，参见表1。 　　 　　 　　(二)评价的实施。 　　(1)权重的确定。由于各指标对评估的意义和作用不同，对每项指标应加不同权重。我们根据经验并参考了有关研究专家意见，给出了各指标的权重，然后进行综合评价与排序。(权重参见评价指标体系中的数值) 　　(2)指标数值的确定。指标体系中共20个指标，均为客观定量指标，这主要是为简便起见，同时考虑到便于与其他省市的科技实力进行定量对比分析。指标数值主要从云南省科委、北京市科委、云南省