四川环能德美科技股份有限公司募集资金管理办法.PDF

四川环能德美科技股份有限公司 募集资金管理办法 四川环能德美科技股份有限公司 募集资金管理办法 经2016 年5 月4 日召开的公司2015 年年度股东大会审议通过） （ 四川环能德美科技股份有限公司 2016 年5 月4 日 四川环能德美科技股份有限公司 募集资金管理办法 四川环能德美科技股份有限公司 募集资金管理办法 为规范四川环能德美科技股份有限公司（以下简称 “公司”）募集资金的管 理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和其他规范性文件的要求，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书或募集说明书所承诺的 募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第三条 募集资金不得进行交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他 人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业 务的公司；不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用 途。 第四条 公司董事会应根据有关法律法规、深交所股票上市规则及其他规范 性文件的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运 用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。 违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的， 相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，该子公司或其他企业同样适用本办法。 1 四川环能德美科技股份有限公司 募集资金管理办法 第二章 募集资金的存储 第七条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建立募集资金 专户存储制度。 第八条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”） 集中管理。 公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安排确有必要在一家 以上银行开设专户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专户存储原则的前提 下，经董事会批准可以在一家以上银行开设专户。 在公司申请公开募集资金时，应将该专户的设立情况及材料报相关证券监管 部门备案。 第九条 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司拟增加募集资金专户数量的，应事先向深交所提交书面申请并征得深交 所同意。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称 “超募资金”）也应存 放于募集资金专户管理。 第十条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12 个月内累计从专户支取的金额超过 1,000 万元或超过 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “