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市场结构门限效应的研究 　　摘 要：本文选用近年来中国制造业细分行业数据，采用面板门限回归模型，研究了技术进步对市场绩效的影响。结果发现其市场结构存在两个显著的临界值0.090和0.170，在临界值两侧，技术进步对市场绩效的影响具有显著的市场结构门限特征：高垄断行业的技术进步会巩固其垄断地位，导致行业绩效下降；低垄断行业的技术进步会使其行业利润率趋近于完全竞争市场的零利润，导致行业绩效提高；处于两者中间的垄断程度，具有一定的不确定性。 　　关键词：市场结构；门限效应；制造业；技术进步；市场绩效 　　中图分类号：F062.4 文献标识码：A 文章编号：1000-176X（2015）02-0038-06 　　一、问题的提出 　　Fare等[1]提出从西方研究与实践的长期经验可看出，技术进步是推进发达国家经济增长的重要动力和源泉，技术进步对于企业的生存发展和国家的经济增长都是重要诱因。然而不同市场中，技术进步在促进企业竞争力的同时，也会给市场机制的有效性带来不同的影响。一旦市场失灵，或者市场的有效性明显降低，必然会对居民的社会福利和宏观经济运行产生显著影响。所以通过对中国企业技术进步的研究，探索技术进步与其所在行业的市场绩效的关系，从而对于各行业的市场有效性及其动态演变寻求有针对性的市场监管和调控政策有重要的借鉴意义。 　　关于技术进步与市场绩效的关系，可以追溯到产业组织理论中哈佛学派的SCP分析框架中结构、行为和绩效之间存在的因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效。哈佛学派强调垄断的市场结构会产生垄断的市场行为，进而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率。芝加哥学派反对哈佛学派的观点，认为重点应放在对垄断或寡占企业市场行为的干预上，因为惟有这些市场行为限制了产业发展，而未能提高生产效率，损害了消费者的福利。马丁[2]提出芝加哥学派注重判断市场效率是否提高，而不是只看结构是否损害了竞争。 　　根据产业经济学中SCP分析范式的中心假说，即：可观察到的市场结构特征决定了市场中企业的行为，干春晖[3]提出在给定市场结构的特征下，市场中企业的行为决定了市场绩效中可衡量的方面。笔者认为在研究技术进步对于绩效的影响分析中，不能单方面地脱离已有的市场结构来进行，应考虑到孙巍和赵奚[4]提出的市场结构因素。但是在现实中，依照垄断程度的大小分，市场结构是各不相同的，那么在众多的市场结构中，企业的技术进步对其行业的绩效影响一样吗？是否会根据不同的市场结构而体现出截然相反的效果呢？ 　　Cheung等[5]提出在已有的相关研究中，国内外文献对技术进步与绩效进行研究时大部分是研究技术进步与企业绩效之间的线性关系，很少研究技术进步与行业绩效之间的关系，尤其是非线性关系。姚洋和章奇[6]的研究表明，企业研发投入对企业效率的影响呈现显著的正相关关系。朱卫平和伦蕊[7]的研究表明两者之间不存在明显的正相关关系。并且在现有的研究中，都忽略了已有的市场结构对二者关系的影响。 　　考虑到国内外文献对技术进步与行业市场绩效研究的不足，本文的出发点是从市场结构的视角研究技术进步对绩效的影响，与以往的线性模型不同，希望验证以下假设： 　　假设：中国制造业的企业技术进步对于市场绩效的影响是非线性的，非线性关系的原因主要是市场结构存有差异，市场结构具有一定的门限效应，使得门限值前后技术进步对市场绩效的影响不同。 　　综上所述，本文的研究有助于清晰地分析中国制造业发展过程中技术进步对市场绩效的影响，从而为政府对不同行业的扶植及促进采用不同的激励制度。其中，对技术进步能带来较高的绩效提升的行业，应增加对其技术进步的鼓励。而对于垄断程度较高、规模经济性较弱的行业，应防止垄断程度的扩大。 　　二、研究方法 　　1.技术进步的度量 　　在本文的实证研究中，采用前沿技术变化这个指标作为企业技术进步的度量标准。笔者认为，一般用来度量技术进步的全要素生产率不能够最精确地反映技术进步，因为全要素生产率包含有技术效率和规模效率变化，这两项变化不是源于技术进步，而是与管理水平提高或管理制度的改变有关。为了进一步剔除与技术基本无关的相关效率进步，本文试利用生产前沿面的参数方法，分解出前沿技术变化，并用它来度量企业的技术进步。 　　利用随机前沿生产函数模型度量全要素生产率变化率最早是由Aigner等[8]以及Wim和Julien[9]提出，根据 Kumbhakar[10]的总结，如果能够获得要素价格信息，基于面板数据的随机前沿生产函数模型将全要素生产率的增长进行如式（1）形式的分解。 　　本文采用Christensen等[11]提出的以时变形式超越对数生产函数为蓝本的随机前沿生产函数模型度量全要素生产率变化率，对于由i个生产者在t时期内的面板