资源环境领域等容量情况下抽样调查方法比较研究-中国科学院文献.PDF

中国科学院国家科学图书馆青年人才领域前沿项目研究报告 资源环境领域 等容量情况下抽样调查方法比较研究 董利苹，曲建升，张志强，刘莉娜 （中国科学院国家科学图书馆兰州分馆，兰州 730000） 摘要：抽样调查作为快速、经济、有效地获取社会信息的重要手段，广泛应用 的几种抽样调查方法的科学性已得到了严格的理论证明，但目前我国的统计数据质 量并不高，抽样调查方法也难逃其责。本报告在充分的文献调研和抽样调查基础上 提出了一种新的抽样调查方法（优化的联合抽样法），并通过三角交叉检视法 （Methodological Triangulation ），比较分析了几种常用的抽样调查方法和优化的联合 抽样法的优劣。基于大量国内外相关文献，综合使用专家咨询和SWOT 分析法，从可 操作性和经济性（该抽样方法需要的时间、人力、物力和财力）的角度定性地评价 5 种常用抽样方式的优劣时，研究结果表明，①对于总体覆盖范围广、情况复杂、 人口众多、个体间差异很大的大规模抽样调查，在没有准确的抽样框，但存在供每 阶段抽样灵活采用的行政或地理信息、历史信息时，抽样效果最好，最省时、省力 的抽样调查方法是多阶抽样；②若存在准确的抽样框，对于总体覆盖范围广、情况 复杂、样本众多、个体间差异很大的大规模抽样调查而言，最经济有效的抽样调查 方法是PPS 抽样法。对于较小规模的抽样，最经济有效的抽样调查方法是简单随机 抽样；若总体覆盖范围广，样本量大，且无准确的抽样框，但有分群时可参考的历 史信息，并且时间紧迫人力、物力和财力紧张三方面条件同时存在时，最经济有效 的抽样调查方法是整群抽样法。从理论角度使用数学推导法比较各种抽样方法的优 劣时，研究结果表明，辅以分层抽样的整群抽样的估计效果优于分层抽样、分层抽 样的估计效果优于简单随机抽样、简单随机抽样的抽样效果优于整群抽样。使用实 证法，以青海省居民生活碳排放抽样调查为例，从满足抽样精确度和可靠性的样本 量大小的角度比较抽样调查方法的优劣时，研究结果表明，使用优化的联合抽样、 联合抽样、分层抽样和整群抽样4种复杂的抽样方法所需的最小样本容量分别为88、 75、92、121。抽样调查方法比较的目的是在保证样本代表性的前提下，力求取得最 经济、最有效的结果，因此认为联合抽样的效果最好、优化的联合抽样法次之、整 群抽样的抽样效果最差。使用实证法，以青海省居民生活碳排放抽样调查为例，从 各种抽样调查方法的抽样效果来看，优化的联合抽样法的表现最好。对于其他 3种 抽样方式，随着测定指标的变化，3 种抽样方式的表现有所差异。其中较之其他 2 种抽样方法，联合抽样法的表现较为稳健。所以报告建议，资源环境领域的大规模 抽样调查采用整群分层抽样法。当然，优化的联合抽样法可作为资源环境领域大规 模抽样调查的备选抽样方法，这一新的抽样调查方法还需要长期时间的考验。 关键词：SWOT分析；三角交叉检视法；抽样方法；比较；实践 A Comparative Research Via Sampling Methods under capacity situation ——A Case Study of the Qinghai Resident ’s basic situation and emission situas of Carbon Dioxide Abstract: Through using the method of literature and expert interview, this report made research on 5 kinds of sampling patterns which are most used by SWOT analysis, base on the result, Comprehensively evaluated the scope and optimization measures of these sampling patterns, then proposed a new sampling method (optimized sampling union). The results showed that cluster sampling, strat