创业板改制上市流程 - 企业改制上市流程及要点培训教材.pptVIP

创业板改制上市流程（依据创业板征求意见稿）;尽职调查的有关主体：调查与自我调查相结合 ▲企业 ▲券商、会计师、律师等中介机构（坦诚相见） ▲有关主管部门（上市办、深交所） 尽职调查的目的： ▲自我了解，摸清家底 ▲自我诊断，正确决策 ！强化保荐人的尽职调查和审慎推荐作用：第31条 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当说明发行人的自主创新能力。 ;2008年3月21日，证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（征求意见稿）》，对创业板发行上市条件等有关规定征求意见。 ;;;;▲选定中介机构：保荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等（分工协作） ▲尽职调查；确定改制方案 ▲引进战略投资者 ▲董事会、股东会决议改制 ▲创立大会：股款缴足后30日内召开创立大会（选举董事、独立董事、监事）；第一次董事会（选举董事长、董秘）；第一次监事会 ▲申请设立登记股份有限公司：创立大会后30日内。 ▲辅导；证监会派出机构备案。[贸工局2007年8号文，报销费用] ▲信息披露(地方媒体刊登，公告举报电话和通讯地址) ▲履行辅导程序[授课20小时、6次以上] ▲派出机构验收;▲预制作申报材料。用词有据。▲公司董事会、股东大会。审议通过发行方案、募集资金使