安徽省2015年上半年证 券从业资格考试：证 券价格指数考试试题.docxVIP

安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．国务院 2、上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。 A．1 B．2 C．3 D．4 3、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。 A．总资产的70% B．总资产的50% C．净资产的70% D．净资产的50% 4、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 5、以下不属于面额股票特点的是__。 A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活 D．为股票发行价格的确定提供依据 6、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。 A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 7、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月 8、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为__。 A．0.005元或其整数倍 B．0.01元或其整数倍 C．0.05元或其整数倍 D．0.1元或其整数倍 9、下列各项中，__是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。 A．财政部和中国证监会 B．国有资产管理局和证监会 C．司法部和证监会 D．人民银行和证监会 10、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。 A．总投资 B．货币资本 C．注册资本 D．资产净值11、属于持续整理形态的有__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．w形态 12、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。 A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额 C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表 13、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。 A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样 D．根据投资者的情况而定 14、不标明票面金额的股票被称为__。 A．面值股票 B．普通股票 C．特种股票 D．份额股票 15、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。 A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券 C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券 16、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。 A．时间优先，数量优先nbsp; B．价格优先，数量优先nbsp; C．价格优先，客户优先nbsp; D．价格优先，时间优先 17、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。 A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性 18、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。 A．龙债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券 19、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。 A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价 B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算 C．大宗交易的成交价格计入当日行情 D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情 20、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3 21、如果市场不是有效的，基金管理人会__。 A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B．买入价值低估的股票和价值高估的股票 C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票 D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 22、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。 A．股东的姓名及住所 B．各股东所持股份数 C．各股东所持股票的编号 D．各股东可以卖出股票的日期 23、证券业协会的权力机构是__。 A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会 24、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变