湖南长高高压开关集团股份公司独立董事工作制度.PDFVIP

湖南长高高压开关集团股份公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖南长高高压开关集团股份公司（以下简称“公司”）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）以及其他有关法 律、法规、规范性文件的规定和和《湖南长高高压开关集团股份公司章程》等规定， 特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照相关 法律法规、监管规定、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益和全体 股东利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司根据需要，设独立董事 3 名，其中至少包括一名会计专业人士（会 计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 第六条 独立董事原则上最多在5 家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的 时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第七条 独立董事出现不符合独立型条件或其他不适宜履行独立董事职责的情 形，由此造成公司独立董事达不到《指导意见》要求的人数时，公司应按规定补足 独立董事人数。 第八条 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构组 织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 1 第九条 本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职条件： （一）根据法律、行政法规、本公司章程及其他有关规定，具备担任本公司董 事的资格； （二）具有本制度要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； （五）本公司章程规定的其他条件。 第三章 独立董事的独立性 第十条 本公司独立董事必须具有独立性，下列不符合独立性要求的人员不得担 任本公司的独立董事。 （一）在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、 兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有本公司已发行股份1％以上或者是本公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股东单位或者在本公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为本公司或附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）本公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上的 股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担 任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任 何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。 2 第十三条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材 料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易