中信建投优债1号限额特定集合资产管理计划说明书.PDFVIP

中信建投优债 1 号限额特定集合资产管理计划说明书 2012 年 11 月 4 日 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》 （以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《业务规范》）、《中信建投优债 1 号限额特定集 合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何 虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关 权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说 明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益 的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明 其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担 义务。 名称 中信建投优债1号限额特定集合资产管理计划 类型 限额特定集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期规模上限为6000万份，存续期上限为6000万份。 集 本集合计划的管理期限为集合计划存续期，集合计划的存续期从集合计划成立之日起，至2013年 11 管理期限 合 月10日止。 计 具体推广期以管理人的发行公告为准，但最长不超过 60 个工作日。在本集合计划满足成立条件的前 推广期 划 提下，管理人有权提前结束推广期，并及时向投资者披露。 基 封闭期 本集合计划存续期为封闭期，封闭期内不办理参与、退出业务。 本 开放期 不设开放期。 信 份额面值 人民币1.00元。 息 最低金额 首次参与的最低金额为人民币1,000,000 元，追加参与的最低金额为人民币10,000 元。 相关费率 1、托管费：0.20% 业绩比较基准的区间为[1年期定期存款基准利率×100%,1年期定期存款基准利率×300%]。在集合计 划开始推广募集前，管理人向投资者公告业绩比较基准。业绩比较基准由管理人根据投资运作的具体情况 业绩比较基 和未来债券市场、货币市场的具体走势进行确定，业绩比较基准须位于本集合计划确定的业绩比较基准区 准 间内。 集合计划推广期期间，管理人可以上调业绩比较基准，并向投资者公告新的业绩比较基准。但上调后 的业绩比较基准须位于本集合计划确定的业绩比较基准区间内。 本集合计划的投资范围为:固定收益类金融产品，现金类资产。 1、固定收益类金融产品包括：国债、金融债（含政策性金融债）、央行票据、短期融资券、超短期 融资券、中期票据、企业债、公司债、中小企业私募债、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、可转 投资范围 换债券、可分离交易债券、7天以上债券逆回购。 2、现金类资产包括：现金、银行存款、7天以内（含7天）债券逆回购、到期日在1 年内的国债和 货币市场基金。 风险收益特 本集合计划属于限额特定集合资产管理计划，主要投资于固定收益类金融产品，尤其是有增信措施的 征 中小企业私募债，投资策略以持有到期为主，属