陕西省期货从业期货法律法规之期货公司条件考试题.docxVIP

陕西省期货从业期货法律法规之期货公司条件考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）内通知期货公司。 A．2日 B．3日 C．5日 D．7日 2、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。 A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 3、套利的作用包括__。 A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥 B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量 C．套利行为促进交易的流畅化 D．套利行为有效降低了市场风险 4、期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在__及时将结算结果通知会员。 A．三个交易日内 B．两个交易日内 C．下一交易日开市前 D．当日 5、在季节性图表法的具体操作步骤中，不包括____ A：确定研究周期 B：确定研究时段 C：计算该时段相同月份的月度百分比的平均值 D：判断价格的季节性变动模式 6、一位面包坊主预期将在3个月后购进一批面粉作为生产原料，为了防止由于面粉市场价格变动而带来的损失，该面包坊主将__。 A．在期货市场上进行空头套期保值 B．在期货市场上进行多头套期保值 C．在远期市场上进行空头套期保值 D．在远期市场上进行多头套期保值 7、有关趋势线的说法不正确的是__。 A．能够成为趋势线的前提必须明确有趋势存在 B．趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C．有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D．趋势线延续的时间越长就越有效 8、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。 A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日 9、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。 A．国务院 B．中国银监会 C．中国期货业协会 D．中国证监会和财政部 10、应用旗形形态时应注意__。 A．旗形不具有测算功能 B．旗形出现前，一般应有一个旗杆 C．旗形持续的时间不能太长 D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小11、以下关于期权特点的说法不正确的是__。 A．交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利 B．期权合约不存在交易对手风险 C．期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等 D．期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称 12、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以__。 A．由客户单独提出解决方案 B．提请期货交易所调解处理 C．将客户持仓进行强行平仓并做销户处理 D．提请中国期货业协会调解处理 13、下列可以从事期货交易的是__。 A．国家事业单位 B．某集团下属公司 C．期货交易所的IT人员 D．中国期货业协会的工作人员 14、题干: 以下说法正确的是__。 A．考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界 B．考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界 C．当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。 D．当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。 15、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。 A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约 C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约 D．EUREX的中期国债期货合约 16、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15 17、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则该投资者的获利是（）美元/盎司。 A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7 18、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A．诚实信用 B．谨慎 C．公开、公平、公正 D．适当性 19、货币政策四大目标之间存在矛盾，任何一个国家要想同时实现是很困难的，但其中____是基本一致的。 A：充分就业与经济增长 B：经济增长与国际收支平衡 C：物价稳定与经济增长 D：物价稳定与经济增长 20、风险