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2016年上半年吉林省期货从业资格期货法律法规：金融期货投资者模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、______是会员制期货交易所的最高权力机构。 A．理事会 B．专业委员会 C．会员大会 D．股东大会 2、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A．介绍业务资格 B．证监会的书面授权 C．期货业协会的授权文件 D．期货经纪业务资格 3、期货交易萌芽于______。 A．日本 B．欧洲 C．美国 D．加拿大 4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A．协助办理开户手续 B．代理客户进行期货交易 C．为客户存取、划转期货保证金 D．代期货公司、客户收付期货保证金 5、美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括__。 A．交易所 B．投资者 C．期货经纪商 D．交易所会员 6、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括__。 A．报告持仓 B．非报告持仓 C．商业持仓 D．非工业持仓 7、期货公司股东会每年应当至少召开次会议． A：1 B：2 C：3 D：4 8、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A．会员分级结算制度 B．会员统一结算制度 C．保证金结算制度 D．每日无负债结算制度 9、公司制期货交易所的机构设置不包含__。 A．理事会 B．监事会 C．董事会 D．股东大会 10、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由注销其从业资格． A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：中国银监会11、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月 12、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。 A．需催促客户尽快确认 B．客户不能建立新的交易头寸 C．视为对交易结算报告内容有异议 D．视为对交易结算报告内容的确认 13、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。 A．净资产 B．净资本 C．负债 D．流动负债 14、题干: 期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是__。 A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用 15、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。 A．标准仓单数量和可用库容情况 B．标准仓单数量 C．可用库容情况 D．成交量数量 16、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。 A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上 17、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是__。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 18、超过交易所规定的涨跌幅度的报价将____ A：有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内 B：无效，不能成交 C：无效，但可自动转移至下一交易日 D：有效 19、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。 A．上海证券交易所 B．上海期货交易所 C．郑州商品交易所 D．大连商品交易所 20、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有__。 A．保证金标准 B．结算流程 C．争议处理方式 D．违约责任 21、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__。 A．成交量 B．时间 C．高点、低点的相对位置 D．形态 22、债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是____收益率曲线类型。 A：正常的 B：相反的 C：水平的 D：拱形的 23、一般情况下，当玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时，经纪会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的__。 A．10% B．20% C．25% D．15% 24、我国交易所的会员和客户的持仓达到交易所报告界限的，会员和客户应主动于__向交易所报告。 A．当日15:00时前 B．当日16:00时前 C．下一交易日9:00时前 D．下一交易日15:00时前 25、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有__。 A．除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 B．期货公司破产或