2015年下半年广西证 券从业资格《证 券投资基金》：证 券投资基金运作考试题.docxVIP

2015年下半年广西证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金运作考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。 A．2008年5月推出 B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织专场 D．由中国结算公司完成结算 2、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。 A．对手方最优价格申报nbsp; B．本方最优价格申报nbsp; C．全额成交或撤销申报nbsp; D．最优5档即时成交剩余转限价申报 3、现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。 A．1 B．2 C．3或者3以上 D．10以上 4、扬基债券的面值货币单位为__。 A．美元 B．日元 C．发行国货币 D．国际货币单位 5、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。 A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位 6、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在__年以上。 A．5 B．8 C．10 D．15 7、在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。 A．债券基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D。认股权证基金 8、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。 A．应建立健全经纪业务的实时监控系统 B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D．应建立交易数据安全备份制度 9、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。 A．按合同约定承担投资风险 B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 10、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。 A．具有良好资信 B．具有从事证券相关业务资格 C．具有从事境外上市外资股发行经验 D．具有国外办事处11、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。 A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 12、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008 13、扬基债券所吸收的主要是（）。 A．第三国资金 B．美国资金 C．国际金融机构资金 D．国际资金 14、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A．5% B．6% C．9% D．10% 15、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率(直接标价法)上升，其收益会__。 A．降低 B．上升 C．不变 D．上下波动 16、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日 17、基金资产估值的对象是基金所持有的__。 A．高收益资产 B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产 18、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A．证券交易所nbsp; B．中国证监会nbsp; C．证券公司nbsp; D．国务院 19、下列说法错误的是（）。 A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉middot;夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标 C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 20、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。 A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁 B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者比前者低 C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 21、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费 22、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。 A．10% B．40% C．50% D．60% 23、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。 A．1 B．2 C．3 D．4 24、证券