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尽职调查资料清单(详细)-新三板 尽职调査资料清单 说明： 1、 以下资料可提供电子版(电子稿、扫描件)、纸质版(原件、复印 件)，电子版形式优先，相关证照、合同等需提供复印件。 2、 请将所提供材料按照木清单序号排序，并使用隔页纸或用铅笔在 文件上标注；若清单中部分内容不适用，请在清单上标注。 一、公司基本情况相关资料 1公司的基本情况 股份公司设立营业执照(正副本)、税务登记证、组织机构代码 证、银行开户许可证； 最新的股份公司章程； 股份公司的内部组织机构图及各职能部门的主要职责； 股份公司的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股 公司、合营企业、联营企业等，若有，请提供上述企业的基本情况(包括 但不限于公司章程、法人营业执照等)；另需说明：上述企业的主营业务、 财务状况和经营成果、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等； 股份公司持股5%以上股东有无对外投资其他公司，若有，请提 交该公司的基本情况(包括但不限于公司章程、公司法人营业执照等)； 股份公司股东之间有无婚姻、血缘、姻亲等关联关系？ 股份公司股东人会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规 则、总经理工作细则; （8）公司成立至今的股东（大）会决议、董事会决议、监事会决议、 总经理办公会决议及相关的会议纪要； 2公司历史沿革情况 （1） 公司从成立起历次变更的工商资料（加盖工商的公章）； （2） 公司近三年年检资料； （3） 最新的公司股东名册（单独加盖工商的公章）； （4） 公司分支机构（包括分公司、子公司）从成立起历次变更的工 商资料（需加盖工商的公章）； 二、内部管理资料 1业务流程及核算说明（包括：部门设置、业务流程图以及相关说 明） 2内部管理类文件 （1） 内部控制制度（包括：研发、生产、财务管理办法、销售采购 管理办法、资产管理办法等） （2） 内部审计报告 内部审计各项制度及实施情况，上级部门及其他部门出具的内部审计 报告，以及相关机构出具的管理建议书。 （3） 管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估报 告 （4） 报告期后两个会计年度内的年度计划及预算 3税收政策及文件 税收优惠政策文件 若享受税收优惠政策，请提供适用税率的主管税务部门的批准文书或 者备案文件；无批准文书请提供相关享受理由的说明 报告期内纳税申报表、完税凭证、税审报告以及相关税务检验 文件 4鉴定报告及规范性文件 涉及环保、卫生、文化建设、企业管理等鉴定、批复、合格证 及年度监管机关的检査报告(如ISO 9000系列)及认证需实施的各项规范 性文件 高新技术认证证书及申报报告等各项规范性文件 5其他信息 关联信息 各个关联方的基本情况(包括：名称、住所、注册资本、法定代表人、 经营范围、主营业务等)；关联往来及关联交易明细及相关协议文件；关 联交易对公司财务状况的影响分析(如:价格公允性、收入、利润等) 公司的重大财产保险文件 未决诉讼相关资料，由贵公司所聘律师或法律顾问出具“律师 询证函”或由贵公司法律部出具“法律事务说明函” 公司本期发生的重大经营活动(资产并购、划转，债务重组等) 相关资料 5)截止日对外担保事项淸单 三、业务资料 1公司生产与经营 公司产品名录及构成(使用)说明书 质量检测(检验、鉴定)报告 公司商标、域名、专利、非专利技术、软件著作权、特许经营 权等，申请证明文件(受理函) 2技术与研发 技术许可协议、技术合作协议 公司保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议 承担过的科研项目、申请过的政府创新基金证明文件 公司产品科技査新报告 3采购与销售 近两年产品价格清单(电子版) 代理商(经销商)管理制度文件 产品代理(经销)合同、协议 4公司战略 未来两年经营目标预测说明文件及相关董事会决议 四、财务资料(报告期amp;基准日) 1审计报告 基准日年度审计报告(申报报告)及申报审计报告对应的试算 平衡表(电子版) 改制审计报告 报告期内其他机构出具的审计报告 2货币资金 （1） 银行存款 基准円的银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函（审计师发 函） （2） 现金 现金盘点表（审计师盘点记录） 3应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他 应付款 （1） 基准日明细表、账龄分析、性质说明（电子版） 格式： 往来单位（全称） 性质 账龄分析（注意按贵公司划分标准进行调整） 1年以内 TOC \o 1-5 \h \z 2年 3年 4年 5年 5年以上 性质说明是指：例如其他应收款借款、押金等等例如应付账款采购 材料款（材料名称）、采购工程款例如应收账款销售款 （2） 基准日企业询证函 4存货 基准H存货盘点表及盘点报告 (未在公司存放的存货需向保管单位进行函证)4-5固定资产 基准日固定资产盘点表及盘点报告 基准日固定资