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认证人员胜任的素质模型构建及其的应用 　　摘要：本文利用胜任素质模型理论，在认证行业的调查访谈基础上，构建出认证人员胜任素质模型，初步探讨认证人员胜任素质模型在认证行业中的应用。 　　关键词：胜任素质 认证人员 专业素质 　　本文研究的认证人员主要是指：由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动的人员。认证人员其主要职责是对产品、服务、管理体系是否符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动，最后由其认证机构出具证明。认证工作具有“责任较大，社会通用性强，关系到公众利益、服务内容的外部性强以及服务的内容的信息不对称，对服务的监管成本高”的特点，这就要求我们认证人员必须具备良好的职业素养。认证人员的从业情况直接关系到被认证企业的产品和服务以及其生产运营过程中减轻信息不对称所带来的成本和损失，还直接关系到消费者和公众切实利益以及社会经济健康发展的水平。尤其近年来屡屡出现关系到人民身体健康安全的食品问题、公共安全等问题。加强对认证人员的管理与规范在一定程度上有利于促进这些问题的解决。 　　一、胜任素质模型思想及其应用 　　1973年，哈佛大学教授戴维?C?麦克莱兰在《美国心理学家》杂志上发表一篇文章《测量胜任素质而并不是智力》，标志着胜任素质运动的开端。1994年，麦克莱兰教授与斯班舍等人发布了一个小册子《胜任素质评估方法》，对胜任素质做出了这样的描述：“胜任素质可以是动机、特质、自我概念、态度和价值观、具体的知识、认知或行为技能――也就是可以被准确测量或计算的某些特性，这些特性能够很明确地区别出高效率的绩效执行者和低效率的绩效执行者。” 　　国内学者已经将胜任素质模型应用到许多行业，例如，会计领域里应迎春在《会计人员胜任素质模型构建》一文中构建的胜任素质模型为有效选拔会计人员、预测其表现提供参考；田慧在《企业会计人员胜任素质考核的量化模型》中使用模糊综合评判法，建立企业会计专业人员胜任素质的量化模型，以对其进行定量的考核和评价；除了对总体会计人员的研究以外，还有针对初级会计人员以及高级会计师分别的研究。 　　以胜任素质模型为基础构建人力资源管理和评价体系，是很多企业选择的方式，本文试图将这一理论模型引入认证人才队伍建设，通过开发认证行业的胜任素质模型，以高级审核员（检查员）和审核员（检查员）为重点研究对象，对其认知重要性程度、所需发展水平做出全面分析，探索认证认可人才队伍建设的现状和发展方向，构建认证人员胜任素质模型，依此从不同的角度对他们的工作表现做出评价。 　　二、认证人员胜任素质模型的构建及其分析 　　我们选取了认证认可行业中的24家认证机构做了深度调查和访谈。24家认证机构分布在9个省市，79.16%主要以质量体系认证类为主，75%的认证机构认证业务为产品认证，29.16%的认证机构业务会涉及认证的三个维度。通过对24家企业机构的高级审核员（检查员）和审核员（检查员）进行了问卷调查和重点访谈，在获得翔实的数据以及访谈资料后，对认证人员胜任素质模型进行了开发和构建。 　　1.认证人员胜任素质模型开发 　　基于相关的关键因素的遴选和部分42名从业人员的关键事件的分析，课题组先初步开发了审核体系和检查体系人员的胜任素质的初步模型。随后根据访谈记录的编码以及大样本数据的验证（人员自我认知、自我胜任度评价与机构对其的胜任度和绩效评价相结合）形成审核体系人员和产品检查人员的胜任素质模型。所设计的胜任素质模型主要分为对认证人员具备的审核（检查）知识与技能、专业知识和背景、对客户需求的敏感性和回应性、谈吐修养和待人接物能力、学习与思维能力、协调组织能力、职业忠诚与爱岗敬业几方面进行考量。在此基础上进一步细化得出22个胜任素质要项，分别是：1.掌握体系或产品认证的标准、规范，理解体系认证或产品检查应当遵循的原则。2.认证技巧与实际的认证能力。3.掌握相关的专业知识，具备一定的行业经验。4.专业知识的运用水平。5.对行业内相关规范和标准的熟悉程度。6.对被认证方需求敏感性的水平。7.对合理需求的积极回应。8.情势意识。9.待人接物。10.学习能力的水平。11.批判性思维能力。12.逻辑思维能力。13.系统思维能力。14.计划能力。15.组织协调能力。16.表达能力。17.理解能力和倾听能力。18.领导能力的水平。19.直面压力的水平。20.遵守职业道德的水平。21.事业心和工作热情的水平。22.责任心。 　　2.认证人员专业素质的核心要素的评分 　　通过对行业内高级审核员（检查员）和审核员（检查员）问卷调查，请其分别对上述胜任素质要项进行重要性程度和所需要的发展程度进行打分（分值为1-7分制），评价结果见表1。 　　根据认证认可从业人员对