美式新旧双边投资协定范本比较的研究.doc

美式新旧双边投资协定范本比较的研究 　　摘要：2012年4月20日，美国奥巴马政府发布了新式美国BIT范本。该新范本以2004范本为基础进行了一定的修缮。对此，美国各界褒贬不一。总体而言，新范本与旧范本有所差别，但差别不大。修订后的新范本将会成为美国缔结新BITs的模板，为此，研究新范本中的相关修订，理解其修订的个中原委及其意欲取得的效果，对于预测BITs谈判的新动向和大国间BIT谈判具有重要的意义。 　　关键词：美式BIT范本 范本比较 BIT谈判 投资仲裁 　　中图分类号：DF964 文献标识码：A 文章编号：1673-8330（2015）06-0085-09 　　双边投资条约（以下简称BITs）缔约史上，美国是后进者，也是激进者。①同时，美国又是一个崇尚实用主义并具有范本情节的BITs实践者。在其BIT项目的推进过程中，美国先后拟定了多个BIT范本，并将之作为本国谈判代表在与其他国家缔结高标准BITs时的谈判模板。②其中，美式2004年BIT范本（以下简称美式旧范本）被认为是最具有代表性的范本。③随着美国逐渐体验了北美自由贸易协定（NAFTA）框架下投资者―国家仲裁程序中的被告角色后，美国各界开始反思旧范本可能给美国带来的“管制致冷效果”。 　　自2009年2月始，为了保证本国缔结BITs与本国公共利益和总体经济发展议程相一致，美国政府启动了针对旧范本的审查工作。2009年5月，美国国会下属分委员会举行听证会，考虑对美式旧范本进行行政审查，并表明了审查的重点。④同年6月，美国国务院和贸易代表办公室要求国际经济政策咨询委员会（The Advisory Committee on International Economic Policy ，以下简称ACIEP）成立一个分委员会负责复审美式旧范本，并将该分委员会的职责重点限于争端解决、国有企业以及金融服务等领域。此后，应美国国务院和美国贸易代表的要求，ACIEP提交了关于双边投资条约范本意见的报告。⑤ 　　历经三年审查，2012年4月20日，美国奥巴马政府发布了美式2012年BIT范本（2012 U.S. Model Bilateral Investment Treaty，以下简称美式新范本），并声称将之作为与其他国家缔结新BITs的基础。迄今，美国仍然是世界上最大的经济体，具有很强的吸收外资和对外投资的能力，因此， 其双边投资条约等经济政策方面的变动必然会对世界其他国家产生重要的影响。为此，笔者拟从国际投资条约程序法条款和实体法条款的视角，对美式新旧BIT范本内容进行比较，分析新修订内容的原委以及可能的意图，并在此基础上预测新范本对大国间BIT谈判的影响及意义。 　　一、美式新旧范本程序法条款之比较 　　在2004年旧范本中，美国政府对1994年BIT范本中的投资争端解决程序做了实质性的修订。包括两大具体目标，分别是促进争端公正高效的解决和采取投资者―国家仲裁以外的争端解决程序。首先，为了达成促进争端公正高效解决的目标，2004年范本采取了四项新措施，包括仲裁庭的快速组建、反对意见的快递审查、上诉机制以及程序合并。⑥其次，2004年范本对投资争端解决采取了分流措施，将一些投资争端从投资者―国家仲裁机制转移至其他争端解决机制，主要包括鼓励用尽当地救济、鼓励双方谈判解决以及设定3年的“冷却期”条款等。⑦ 　　国际投资法律体制常规定两种主要的争端解决程序。在审查过程中，投资条约的批评者要求美国政府或取消、或限制、或使用国家―国家争端解决机制替代BITs中的投资者―国家仲裁机制。最终的审查结果是审查程序只对这些争端解决条款做了细微的修缮，并总体上保持原样。主要的变化包括如下几个方面（详情见表1）。 　　⑤ 在该报告中，ACIEP共提出了24项修改建议。同时，该报告还将不同代表的集团或个人建议作为附件并入报告，使得最终的报告长达数页。参见ACIEP，Report of the Advisory Committee on International Economic Policy Regarding the Model Bilateral Investment Treaty，September 30， 2009. 　　⑥ 参见 Kenneth J. Vandevelde，A Comparison of the 2004 Model and 1994 U.S. Model BITs ，in Karl P. Sauvant（ed.）， Yearbook on International Investment Law Policy 2008-2009，New York： Oxford University Press，2009，pp.308―312. 　　⑦ 前引⑥