政府工具的选择的政治经济学培训资料.ppt

公共管理学前沿问题研究专题之二; 一、政府工具选择的一般理论; 图1：西方政府工具研究的一般逻辑;对于政府工具的内涵和分类前面的同学已有详细的介绍。 根据我查阅文献，将目前可及的文献中对工具的分类列表如下：;从理论上来说，不同的分类模式仅仅是为了从不同的角度识别和总结政府工具的各种特性。而在公共行政实践中，强制——混合——志愿的三分法则被广泛接受。应该承认，这种分类确实用一种浅显的分类原则将政府工具相对互斥（mutually exclusive）地分为了三个部分，较为合理。 从西方政府部门的官方文件中可以看出，这种分类原则也确实最为常用。（见Scottish Council for Voluntary Organizations,2003等） 而在政府工具选择的学术研究中，这种三分法也是最常使用的。（见G.Kelly,2004)因此在这里，我们也使用这个分类。;强制性工具（Compulsory Tools）;志愿工具（Voluntary Tools）;英国学者Rory Sullivan将志愿途径的优点归纳为三点：1.在政府和具体行业之间构建更好的合作关系。2.为提高政策绩效提供可能，而与传统规制模式相比，这种绩效的提升付出的成本更小，而且更为快速。3.使具体行业中自我产生规则成为可能，而且使政策系统在面对具体政策问题时更具适应性。（见 R. Sullivan,1999:p1）经合组织的工商业咨询委员会（BIAC）在一份报告中以环境政策为背景，将志愿途径的优势总结为促进政府与行业之间的伙伴关系、更快更平稳地达到政策目标以及减轻政府负担。（见BIAC,2003:p1）;志愿工具的主要亚系统工具（Sub-system Tools）;混合工具（Mixed Tools）;混合工具的主要亚系统工具（Sub-system Tools）;工具选择的主要影响因素;在张成福看来，政府工具选择中需要考虑的因素主要有七个方面： 1、 各种政府工具都有其优缺点，并无绝对的优劣。 2、 在选择政府工具时，公共利益是基本的出发点。 3、 政府工具的选择必须是理性的，而且必须以多元理性为基础。 4、 在选择和评估不同政府工具时，其标准也应该是多元的。 5、 政府工具的选择必须考虑到多元利害关系人。 6、 不同工具的效果取决于各种因素，并不完全取决于工具本身。 7、 在当代社会，公共问题的复杂性，使得任何单一的政府治理工 具都不足以完全解决某一公共问题。 （张成福，2003）;二、政府工具选择的政治经济学;工具选择的两种途径之争;经济学途径;正是由于福利经济学对于国家干预的基本认可，使得他们对政府工具的选择给予更多的研究。 但是，福利经济学家倾向于认为政府工具的选择只是一种技术实践（technical exercise）。在这种观念下，他们认为所谓政府工具的选择不过就是评估各种政府工具的优势、将它们适用到各种类型的市场失灵中去、测算这些工具的相对成本，最后选择一个最有效的政府工具。这是一种典型的工具主义观点。;而新古典主义则更多地用公共选择理论来解释它们的政府工具理论。它们认为，在民主社会里，选民（voter）通过选票在政治市场上表达政治偏好。得到选民信任的政党最终领导公民在公共行政和公共政策问题上选择合适的工具实现公共目标。 出于选举的考虑，政府会尽量选择那些不会让支付成本的选民了解真实成本的政府工具以保证能够获得持续的政治支持。但是，试图将每种政府工具与特定情境下的成本收益关系进行一一对应以决定工具选择，显然是相当困难的。这正是新古典主义政府工具模型的最大缺陷。;无论是福利经济学还是新古典主义的政府工具选择理论，其最大的问题就在于它们都是演绎性质的研究，缺乏对政府过程的有说服力的经验研究基础。 因此经济学的政府工具选择途径只是将自己的理论基础建立在它们对政府应该如何作为的逻辑假设之上，没有考虑到各种政治、社会、文化约束对工具选择的显著影响，缺乏对政府实际运作的实证研究。因此，下面要讲的政治研究途径就力图克服前者存在的问题，而主要将理论建立在经验研究（empirical study）的基础上。;政治途径;政治和社会情境的约束都会影响政府可选工具的范围。在有的时候，某些工具是不能用的；而在另外一些时候，某些工具可能非用不可。（见Kenneth.woodside,1986:p775）比如在处理很多宗教问题时，强制性工具就很难使用，否则可能招来严重的社会问题和合法性质疑。而在飓风、地震等危机处理时，志愿工具就显示出其局限性，等等。 政府工具的选择是复杂的，它涉及到各国历史背景，文化，制度等因素，任何一种工具的选择都是多种价值和标准权衡的结果，没有哪一个价值能够起决定作用。（毛寿龙、李文钊，2003：p14）;事实上，Rist 指出，政府工具选