公司治理情形跟其改善计画跟因应措施.doc

公司治理情形及其改善計畫或因應措施 98.01.08 項目 是否已執行 簡述執行情形 未執行之原因 改善計畫或因應措施 備註 一、公司治理架構及原則 （一）公司是否建置公司治理制度並涵蓋主要治理原則 是 恪盡「善良管理人」注意，掌握公司股權結構變動，尊重股東權益，暢順與利害關係人溝通管道，善盡社會責任，並厲行資訊公開、透明化制度。 （二）公司是否建立完備之內部控制制度並有效執行 是 依據本公司內部控制制度確實執行。 二、公司股權結構及股東權益 （一）公司是否訂有股東會議事規則 是 於86年訂定，並分別於91、95年修訂。 （二）公司是否設有專責人員處理股東建議或糾紛等問題 是 設有專線電話及電子信箱供股東建議及解決問題。 （三）公司是否隨時掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單 是 本公司之主要股東為 高雄市政府，持股佔 資本額之46．07％。 （四）公司是否揭露主要股東有關質押、增加或減少公司股份等重要事項 是 對於主要股東持股之質押或增減，皆於公開資訊觀測站揭露。 （五）公司與關係企業是否建立適當風險控管機制及防火牆 是 對於關係企業均依據本公司對子公司監理準則控管。 三、董事會結構及獨立性 （一）公司是否設置二席以上獨立董事 是 本公司97年股東常會已選舉三席獨立董事席次。 （二）公司董事會是否設審計委員會 否 目前由監察人及會計師審查。 （三）公司董事長、總經理是否由不同人擔任，或是否無配偶或一等親之關係 是 本公司代理董事長為 雷仲達先生，總經理為鍾武湖先生，且無親等關係。 （四）董事對於有利害關係議案之迴避是否確實執行 是 對於董事有利害關係之議案，該董事不得發言及參與表決。 四、董事會及經理人之職責 （一）公司是否訂有董事會議事規則 是 94年訂定，95、96、97年修訂。 （二）公司是否訂定各專門委員會行使職權規章 否 尚未成立各專門委員會。 （三）公司董事會是否定期評估簽證會計師之獨立性 是 每年於董事會定期評估是否續聘會計師。 （四）公司是否有為董事購買責任保險 有 每年如期投保董監責任保險並定期公佈於公開資訊觀測站。 （五）公司是否訂有董事進修制度 是 金融研訓院或相關機構辦理相關課程時邀請董監事參加。 五、監察人之組成、職責及獨立性 （一）公司是否設置一席以上獨立監察人 否 監察人中二席具有會計師執照，其中一席為經驗豐富之執業會計師。 （二）監察人與公司之員工、股東及利害關係人是否建立溝通管道 是 監察人經常與本行董事會稽核處、董事會秘書處、業務管理處等聯繫並檢視稽核檢查意見及改善情形。 （三）公司是否成立監察人會並訂定議事規則 是 本公司監察人不定期召集會議，並訂有監察人會議事規則。 （四）公司是否有為監察人購買責任保險 是 每年如期投保董監責任保險並定期公佈於公開資訊觀測站。 （五）公司是否訂有監察人進修制度 是 金融研訓院或相關機構辦理相關課程時邀請董監事參加。 六、利害關係人之權利及關係 （一）公司是否建立與利害關係人之溝通管道 是 本公司設發言人、免付費專線電話及電子信箱，供本行客戶、股東建議及釋疑；另不定期辦理社區理財講座及提供內部人公司治理研討之訊息，並充分揭露資訊於公開資訊觀測站。 （二）公司是否重視公司之社會責任 是 有關財報及公司重大之訊息皆完整揭露予社會大眾知悉；並成立「財團法人高雄銀行社會福利慈善基金會」積極參與社會公益，秉取之社會用之社會之理念經營，重視企業倫理與善盡社會公器責任。 七、資訊公開 （一）公司是否指定專人負責公司資訊蒐集及揭露工作 是 本公司之資訊蒐集及揭露工作，目前由業務管理處主辦。 （二）公司是否建立發言人制度 是 本公司之發言人為徐主任秘書翠梅。 （三）公司是否架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊 是 本公司已架設有網站，網址 HYPERLINK .tw .tw 已揭露財務業務及公司治理資訊。 八、其他應揭露事項 無