HX公司第三方存管项目管理-研究.pdfVIP

摘要 摘 要 自1990 年我国上海证券交易所成立以来，客户证券交易结算资金一直采用证 券公司存管模式，即由证券公司独立保管客户资金。由于该模式存在制度设计缺 陷，加上证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素，一些证 券公司大肆挪用客户证券交易结算资金违规经营,给投资者和国家造成了巨大损 失,严重影响证券金融市场正常运行。为有效根除这一长期存在的顽疾，2004 年, 中国证监会决心改革客户证券交易结算资金存管制度，打破客户证券交易结算资 金由证券公司独家封闭管理的局面，引入商业银行，在证券公司全面推行客户证 券交易结算资金第三方存管模式，由商业银行独立存管客户证券交易结算资金。 施行第三方存管制度后，证券公司托管客户证券，银行存管客户交易结算资金， 从制度上保证客户交易结算资金的安全，达到保护客户利益、控制行业风险、维 护金融体系稳定的目的。 本研究以 HX 证券公司客户交易结算资金第三方存管上线项目为研究对象, 分 析与对比其他国家和地区存管模式的特点及相关配套制度,研究证券公司独立存 管模式存在的问题和风险，以及实施银行第三方存管的意义和作用；深入讨论了 第三方存管项目的范围管理、进度管理以及项目变更管理等，运用项目管理理论 指导该项目总体方案设计与实施，最后总结该项目成功实施的管理经验，为证券 公司在以后类似项目管理提供有益的借鉴。 关键词：第三方存管，项目管理，范围管理，进度管理 I Abstract Abstract Since the founding of the Shanghai Stock Exchange in 1990, client’s settlement fund of trading is always kept by Securities Company independently. But because of the defect of the system design of the model, corporate governance imperfect and the lack of self-control, some securities companies greatly embezzle clients’ deposit for illegal operation, which leads to great losses to investors and nation and exerts a serious impact on financial market. In order to eliminate the big problem effectively, China Securities Regulatory Commission determines to reform the model of client’s settlement fund of trading in 2004. The new model introduces commercial banks to keep the client’s settlement fund of trading independently which is called third-party depository system, which breaks the situation that the clients deposit is managed by Securities Company without transparency. Under the third-party depository system, Securities Company keeps securities, and the settlement fund of trading is managed by bank. This model guarantees t