2016下半年海南省证 券从业资格考试：证 券市场行政监管考试试题.docxVIP

2016年下半年海南省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。 A．证监会 B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院 2、根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。 A．60 B．91 C．180 D．365 3、下列不是专项资产管理业务特点的是__。 A．集合性 B．综合性 C．特定性 D．通过专门账户经营运作 4、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。 A．国家发改委 B．国家商务部 C．国有资产监督管理机构 D．中国证监会 5、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。 A．盈余公积金 B．资本公积金 C．未分配利润 D．法定公益金 6、按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。 A．3% B．5% C．10% D．15% 7、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50 8、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．结合资产管理计划资产的损失 B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用 C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 D．稽核资产管理计划推广期间的费用 9、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券登记结算机构 10、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。 A．交易所规定的总价值/每点价值 B．交易所规定的每点价值×股票价格 C．股票价格/基础指数的数值 D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值11、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR 12、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。 A．100% B．20% C．30% D．40% 13、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合 D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业 14、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。 A．时间和条件 B．资金和数量 C．品种和数量 D．时间和资金 15、在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．过度自信 16、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。 A．买入并持有战略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置 17、（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性 18、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 C．证券公司——集合资产管理计划名称 D．证券公司名称 19、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。 A．国务院 B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司 20、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__ A．需要调整 B．是短期转势的警告讯号 C．要看慢线的位置 D．不说明问题 21、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。 A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回 22、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。 A．动态套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主动套期保值交易 D．被动套期保值交易 23、龙债券以（）为基准。 A．欧洲美元定期存款单利率 B．香港银行间同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率 D．中国人民银行同业拆放利率 24、关于红筹股描述不正确的是__。 A．红筹股不属于外资股 B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股 2