内部规章节制度管理办法.docVIP

内部规章制度管理办法 版次：A/0 编号： 第 PAGE 17 页 共 NUMPAGES 17 页 SUBJECT \* Caps \* MERGEFORMAT 内部规章制度管理办法 文件编号： 版次号：A/0  TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc256438891 第一章 总则 PAGEREF _Toc256438891 \h 3 HYPERLINK \l _Toc256438892 第二章 职责与分工 PAGEREF _Toc256438892 \h 6 HYPERLINK \l _Toc256438893 第三章 制定程序 PAGEREF _Toc256438893 \h 8 HYPERLINK \l _Toc256438894 第一节 准备、论证及起草 PAGEREF _Toc256438894 \h 8 HYPERLINK \l _Toc256438895 第二节 审查 PAGEREF _Toc256438895 \h 11 HYPERLINK \l _Toc256438896 第三节 审批 PAGEREF _Toc256438896 \h 12 HYPERLINK \l _Toc256438897 第四节 发布 PAGEREF _Toc256438897 \h 13 HYPERLINK \l _Toc256438898 第五节 其他规定 PAGEREF _Toc256438898 \h 14 HYPERLINK \l _Toc256438899 第四章 实施与监督 PAGEREF _Toc256438899 \h 14 HYPERLINK \l _Toc256438900 第五章 评价与维护 PAGEREF _Toc256438900 \h 14 HYPERLINK \l _Toc256438901 第六章 附 则 PAGEREF _Toc256438901 \h 16 HYPERLINK \l _Toc256438902 内外部规章制度索引 PAGEREF _Toc256438902 \h 17  总则 为规范XX商业银行(以下简称“本行”)内部规章制度（以下简称“规章”）管理，提高规章编写质量，建立科学、严谨且符合本行经营管理和内部控制要求的规章体系，根据《商业银行合规风险管理指引》和本行《XX商业银行合规政策》、《XX商业银行合规风险管理办法》，制定本办法。 本办法适用于本行规章的制定、维护及管理等活动。 本办法所称规章是指根据法律、规则和准则制定的、对本行内部经营管理事项进行规划、组织、协调、约束或者指导并具有长期或普遍约束力的规范性文件。 本办法所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 本办法所称的合规管理部门是指总行合规管理部及支行风险管理部设置的合规管理岗。 本办法所指的规章有权审批人包括总行行领导和支行行长。 按照规章的内容范围和效力层次,本行规章分为内控管理大纲类、基本制度类、管理办法类、操作规程类、场所文件类。 内控管理大纲：向本行内部和外部提供关于内部控制体系的一致信息的文件，是本行内部控制体系的纲领性文件； 基本制度类：主要是对全行某一业务领域的经营管理行为或重要管理活动所作的框架性安排和原则性要求，是效力层次最高的规章。包括基本制度、基本政策； 管理办法类:主要是对某一项经营管理行为或某一业务品种所作的具体规定，它必须符合基本制度的要求。包括管理办法、管理规定； 操作规程类:主要规范对某一项业务运作流程或管理流程作出的操作性和程序性规定。它必须符合基本制度、管理办法的要求。包括操作规程、实施细则； 场所文件类：主要是总行各部门、各支行为加强内部事务管理或特殊产品管理效力及于总行各部门、支行本身及下属分理处而制定的操作性规定。它必须符合前四类规章的要求。 下列文件不属于本办法规范的规章： 转发法律、法规、外部规章或者其他规范性文件的发文及支行转发总行规章的发文； 各级机构或部门为加强内部管理而制定的效力仅及于本级机构或部门自身、不具备横向或者条线管理作用的内部规定； 总行就具体事项对个别支行提出工作要求、对于具体请示给予答复、回复、指导意见以及其他用于解决和办理日常工作事项的发文； 各类“通报”、“风险提示”、事务性“通知”等发文； 其它不宜纳入本行规章管理的规范文件。 本行规章分为总行级规章和支行级规章。总行级规章适用于本行股东大会、董事会、监事会、总行高级管理层及下属委员会、所有分支机构、内设部门及全体员工以及全行各项经营管理活动。 支行级规章仅适用于该支行各分支机构、内设